维持独立上市地位及持续盈利能力的说明与前景进行逐项审议并表决。(三)上市公司董事、高级管理人员在所属企业安排持股计划的，独立董事应当就该事项向流通股( 事项中就所属企业业务发展情况予以说明。 六、财务顾问应当参照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的规定，遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范， ...
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维护信托当事人的合法权益，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《信托投资公司管理办法》，现就集合资金信托业务的有关问题通知如下：一、集合资金信托业务 监会报告有关集合信托计划违规推介情形的发生情况。对信托投资公司及其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员作出的行政处罚决定，应抄报中国银监会 ...
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融券业务的《经营证券业务许可证》或其他有关批准文件；(二)融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件；(三)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单 账户内证券的分红、派息、配股等权益处理，按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》和本所指定登记结算机构有关规定办理。 第八章 附则 第五十七条 ...
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经营业务，促进上海Ｂ股市场健康发展，根据《上海市人民币特种股票管理办法》、《上海市人民币特种股票管理办法实施细则》及其他有关规定，结合Ｂ股市场的特点，对券商 ．具有三年以上经营人民币股票业务的经验。４．负责Ｂ股业务的高级管理人员必须具有三年以上的证券业务或国际金融业务的经验。５．有固定的经营场所和合格 ...
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％、18．80％、61．73％。上述行为违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《办法》)第七条关于“禁止任何单位或者个人以获取利益或者减少损失为 持39，67％的众城实业法人股时称“本公司及所属子公司的控股20％以上的关联企业，以及相关的董事、监事、高级管理人员，到目前为止未持有上海众城实业股份 ...
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2)公司的经理、副经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员专职在公司工作，并在公司领取薪酬，不在控制人处兼任任何职务；(3)控制人(包括 良好。(十五)关于主承销商的信誉，应当关注担任主承销商并负责推荐上市公司新股发行申请的证券公司，在最近一年内是否因在发行承销工作中未履行勤勉尽责义务而 ...
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月内在中国证监会指定报纸和网站及证券交易所指定网站上登载公告，说明公司终止上市的具体原因，公司历年的财务状况、公司高级管理人员重大违法违规情况及目前的 条 股票终止上市的公司可以依照有关规定与中国证券业协会批准的证券公司签订协议，委托证券公司办理股份转让。第五章 附 则第二十三条 本办法适用于股票在 ...
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中报送豁免要约收购申请文件的行为，根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》(以下简称《收购办法》)及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定，制订本 公司收购方案公布前六个月申请人及其关联方、申请人及其关联方的董事、监事及高级管理人员是否有买卖被收购公司的股票、是否泄漏有关信息或者建议他人买卖被收购公司 ...
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核准的基金管理公司高级管理人员任职资格。基金管理公司董事长、高级管理人员和督察员不得在其他经营性机构兼职。 五、发起人应按照《中华人民共和国公司法》、《证券投资基金管理暂行办法》、《外资参股基金管理公司设立规则》及其他有关法规要求，认真做好筹建工作。 ...
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、我会对李格平、傅廷美、徐建、黄伟强担任长江巴黎百富勤证券有限责任公司高级管理人员的任职资格无异议。上述四人应在长江巴黎百富勤证券有限责任公司 七、请你们按照《公司法》、《证券法》、《证券公司管理办法》、《外资参股证券公司设立规则》、《关于实施＜外资参股证券公司设立规则＞和＜外资参股基金管理公司设立 ...
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