证券公司高级管理人员管理办法 -全站搜索

中国证监会关于同意筹建东方基金管理有限责任公司的批复

的申请报告》及相关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意东北证券有限责任公司、四川南方希望有限公司、上海原水股份有限公司、沈阳东宇集团股份有限公司基金管理公司高级管理人员任职资格。基金管理公司董事长、高级管理人员和督察员不得在其他经营性机构兼职。五、发起人应按照《中华人民共和国公司法》、《证券投资 ...

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中国证监会关于同意筹建中信基金管理有限责任公司的批复

出资10000万元人民币，占注册资本的10％；中海信托投资有限责任公司出资1000万元人民币，占注册资本的10％。各发起人均以货币形式出资。三、基金管理公司高级管理人员任职资格。基金管理公司董事长、高级管理人员和督察员不得在其他经营性机构兼职。五、发起人应按照《中华人民共和国公司法》、《证券投资 ...

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中国证监会关于同意筹建光大保德信基金管理有限公司的批复

应事先取得我会核准的基金管理公司高级管理人员任职资格。基金管理公司董事长、高级管理人员和督察员不得在其他经营性机构兼职。五、发起人应按照《中华人民共和国公司法》、《证券投资基金管理暂行办法》、《外资参股基金管理公司设立规则》及其他有关法规要求，认真做好筹建工作。二○○三年八月 ...

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中国证监会关于同意筹建国海富兰克林基金管理有限公司的批复

应事先取得我会核准的基金管理公司高级管理人员任职资格。基金管理公司董事长、高级管理人员和督察员不得在其他经营性机构兼职。五、发起人应按照《中华人民共和国公司法》、《证券投资基金管理暂行办法》、《外资参股基金管理公司设立规则》及其他有关法规要求，认真做好筹建工作。二○○三年八月 ...

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中国证监会关于同意筹建申万巴黎基金管理有限责任公司的批复

应事先取得我会核准的基金管理公司高级管理人员任职资格。基金管理公司董事长、高级管理人员和督察员不得在其他经营性机构兼职。五、发起人应按照《中华人民共和国公司法》、《证券投资基金管理暂行办法》、《外资参股基金管理公司设立规则》及其他有关法规要求，认真做好筹建工作。二○○三年八月 ...

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中国证监会关于同意筹建国联基金管理有限责任公司的批复

、横店集团有限公司、云南烟草兴云投资股份有限公司：你们《关于发起设立国联基金管理有限责任公司的申请报告》及相关申请材料收悉。经审核，现批复如下：一基金管理公司高级管理人员任职资格。基金管理公司董事长、高级管理人员和督察员不得在其他经营性机构兼职。五、发起人应按照《中华人民共和国公司法》、《证券投资 ...

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关于向社会征求《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法（征求意见稿）》意见的公告

经济活动中可能产生的赔偿、支付责任做出保证，包括贷款、贷款承诺、承兑、贴现、证券回购、贸易融资、保理、信用证、保函、透支、拆借等表内外业务。第二十条限期改正；逾期不改正或者情节严重的，中国银行业监督管理委员会可以责令商业银行调整董事、高级管理人员：(一)未按本办法第十二条规定报告的；(二)未按本办法 ...

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商业银行与内部人和股东关联交易管理办法

经济活动中可能产生的赔偿、支付责任做出保证，包括贷款、贷款承诺、承兑、贴现、证券回购、贸易融资、保理、信用证、保函、透支、拆借、担保等表内外业务。限期改正；逾期不改正或者情节严重的，中国银行业监督管理委员会可以责令商业银行调整董事、高级管理人员：(一)未按本办法第十二条规定报告的；?(二)未按本办法 ...

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证券投资基金信息披露内容与格式准则第2号－－年度报告的内容与格式

、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形，包括稽查或处罚的次数、原因及结论，如监管部门提出整改意见的，应简单说明整改情况。(八)基金租用证券公司专用的变更情况、专用席位的选择标准和程序等。(九)其他在报告期内发生的《管理办法》第二十三条所列的重大事件，以及基金管理人判断为重大事件的事项。若 ...

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深圳证券交易所关于设立深圳证券交易所会员代表的通知

所”）与会员日常工作的联系，保证会员各项业务的顺利开展，根据《深圳证券交易所会员管理暂行办法》，现就会员（特别会员除外）设立会员代表与会员授权代表（以下（一）会员代表应当具有经中国证监会认定的证券经营机构高级管理人员任职资格，并在公司担任副总裁及以上职务。上市证券公司董秘可以成为会员代表。（二）申请 ...

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