证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产，按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派 中国证监会及其派出机构监督检查；（十五）其他违反本办法规定的行为。 对证券公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重 ...
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好的高成长性企业推到市场上来。而对于众多小型高成长性企业，要解决资金来源问题，则应主要求助于风险投资与战略性投资，培育相对成熟后再来考虑上市问题。（三）创业板 市商，但也未明文规定将做市商排除在外，这样一来，如何区分做市商的做市行为和大户操纵市场的行为必然成为一个难题。而做市商延迟公布成交信息的行为也 ...
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确认为无效合同。双方以证券回购名义，行变相拆借资金之实，对此双方均有责任。双方的债权债务应根据国务院批转的中国人民银行《关于进一步做好证券回购债务清偿工作 部门是否及时进行工商管理登记，以反映在该企业的营业执照中，有诸多因素。不能仅根据营业执照来确定一个企业行为时是否设立了这个部门或机构。即使法定应当 ...
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确认为无效合同。双方以证券回购名义，行变相拆借资金之实，对此双方均有责任。双方的债权债务应根据国务院批转的中国人民银行《关于进一步做好证券回购债务清偿工作 部门是否及时进行工商管理登记，以反映在该企业的营业执照中，有诸多因素。不能仅根据营业执照来确定一个企业行为时是否设立了这个部门或机构。即使法定应当 ...
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买卖业务、自营衍生金融工具买卖业务、外汇买卖业务、存放同业、证券回购、资金拆借、外资金融机构客户融资、贵金属租赁业务、资产支持证券、远期利率合约、 ，其他支付结算业务。代理服务 托管 证券投资基金托管、qfii、qdii托管、企业年金托管、其他各项资产托管、交易资金第三方账户托管、代保管、保管箱业务、 ...
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保险业投资证券却有众多限制，如法律规定保险公司投资股票不能超过总资金的35％，实际上只有大约5％的资金在股票上，而与德国相比，英国保险公司大约60％的资产在 的概率减小、稳定不再是优先考虑的因素时，混业经营就成为必然选择。（1）混业经营增强了金融企业对市场变化的适应性。以银行为例，从业务发展看，多元化 ...
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交易保证金的法律特征，但是该证券交易账户内资金的运作和使用，依据的是其与深圳证券部之间签订的４份国债经营协议及４份国债经营续期补充协议书。前述协议中明确 期国债的法定收益，即票面利率４．２％的法定收益。因此，上诉人的行为完全符合当时的法律法规的规定，根本不存在所谓非法借贷之说。第二，被上诉人下属证券部 ...
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表示应当受到保护，协议中没有确认要以工商变更为确认股东地位的法律要件，原告将投资参股说成是资金拆借没有事实及法律依据，被告三九物业公司返还了原告的 从被告三九物业公司出具该返还计划并实际履行的行为中可以推定被告三九工程公司是知道，而且在被告三九物业公司返还固定资产时被告三九工程公司也未提出反对意见， ...
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的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑。(十)客户经常存入境外开立的旅行支票或者外币汇票存款，与其经营状况不符。(十一)外商投资企业以外币现金方式进行投资或者 （1）条第十九条中国人民银行和其地市中心支行以上分支机构对金融机构违反本办法的行为给予行政处罚的，应当遵守《中国人民银行行政处罚程序规定》的有关 ...
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信贷资金、违章拆借资金不得买卖股票，不知宝安上海公司买这么多延中股票的资金来自何处？其后则主要围绕宝安上海公司5%的股权是否合法及是否存在联手操纵行为两个 万元，对其关联企业给予警告处分。 由于宝安上海公司并未发出收购要约，并在多种城合对其收购意图加以掩饰或否认，因而对其大量购买股份的行为是否构成收购 ...
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