证券监督管理委员会 二○一○年十月二十日 第一章 总 则第一条 为了规范律师事务所从事证券投资基金法律业务，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号） 款项及利息是否全部返还完毕并已满6个月。第三十一条 对拟任基金托管人的主体资格，律师应当查验的内容主要包括：（一）业务资格，即是否 ...
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方式在保险业并未取得预想的效果。2004年上半年保险业资金运用数据表明，证券投资基金仅占投资总额的6.09%，而同期在银行的存款比例高达46.30%，保险 托管资格的商业银行担任”，但是该法28条同时规定，“基金托管人与基金管理人不得为同一人，不得相互出资或者持有股份”，所以从理论上讲，商业银行只可以 ...
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和义务。 1997年国务院《证券投资基金管理暂行办法》第15条规定：“经批准设立的基金，应当委托商业银行作为基金托管人托管基金资产”。这一规定表明，商业 业务。 证监机构承担的主监管机构的职责主要包括：全权负责对商业银行投资基金管理公司的审核与监管；定期了解或通报情况；必要时召集不同监管部门的联席会议 ...
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份额持有人大会决议，报中国证监会核准并公告后，方可变更原基金契约的相关约定。五、基金管理人、基金托管人在执行本通知的过程中，应当认真履行诚实信用、谨慎 全文、公证机关及公证员姓名。中国证券监督管理委员会二○○四年七月十五日附件证券投资基金募集申请材料的内容与格式一、申请材料的纸张、封面、页码和份数（一 ...
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大会决议，报中国证监会核准并公告后，方可变更原基金契约的相关约定。 五、基金管理人、基金托管人在执行本通知的过程中，应当认真履行诚实信用、 如有关材料送达方式、投资人投诉处理方式等。(十三)拟在证券交易所上市交易的开放式基金，还应当提交相关证券交易所出具的有关意见。(十四)中国证监会根据审慎监管原则 ...
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公司宣告的分红派息比例计算的金额入账。三、股利收入的账务处理：基金持有的股票，应于除息日按上市公司宣告的分红派息比例计算确认 根据'应付管理人报酬'科目期末余额填列。(19)'应付托管费'项目，反映期末尚未付给基金托管人的基金托管费。本项目应根据'应付托管费'科目期末余额填列。(20)'应付佣金'项目 ...
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本所业务规则规定的自然人、法人和其他组织。第十二条信息披露义务人应保证基金披露信息的真实性、准确性和完整性，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。第十三 ；对临时报告实行事先审核，本所另有规定的除外。第十五条基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定信息披露负责人管理信息披露事务，办理与 ...
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，并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。 五、货币市场基金投资银行存款时，应当与存款银行签订具体存款协议，明确存款的类型、期限、利率 、岗位职责、风险控制措施和监察稽核制度，切实防范有关风险。 九、基金托管人应加强对货币市场基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、账户资料 ...
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证券交易所应于每月结束后两个工作日内向基金托管人提供在本所上市基金每月最后一个交易日的基金持有人名册。 2．基金托管人建立基金持有人名册档案，保存每月的基金 及时获取名册，并在取得名册后三个工作日内将每月最后一个交易日基金持有人人数、前50名基金持有人名单报中国证监会基金部备案。 5．如遇特殊情况，经 ...
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证券交易所应于每月结束后两个工作日内向基金托管人提供在本所上市基金每月最后一个交易日的基金持有人名册。２．基金托管人建立基金持有人名册档案，保存每月的基金 及进获取名册，并在取得名册后三个工作日内将每月最后一个交易日基金持有人人数、前５０名基金持有人名单报中国证监会基金部备案。５．如遇特殊情况，经中国 ...
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