采取监管措施只是例外情况。[30]例如， 2005年FSA以花旗集团所进行的欧洲政府债券交易违反商业原则的第2条（开展商业活动应具备适当技能，并审慎和勤勉） 和反复的讨论以形成共识。其中重要的一点是将保护金融消费者合理利益纳入监管目标和监管原则当中，这在我国目前监管规范体系中还比较欠缺。此外，制定监管 ...
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。与当今世界银行、证券、保险日益走向混业经营的趋势不同，我国不但强调各金融行业分业经营，在保险业内部也强调财产保险和人寿保险分业经营。《保险法》规定： 代决议开始实施，这些决议关于保险行业的三个核心部分是统一欧洲共同体的营业执照、实施本国监管原则、取消对保险业的高度监管。欧盟各国开始把对保险公司的监管 ...
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性的考查得出结论，同时要求分行在每个工作日结束时将数据上报总行。这样，监管机构可以集中精力监管那些综合性金融集团和大型金融控股公司，从而提高效率，稳定 范围的负外部效应的发生。1997年，巴塞尔委员会推出了适应国际金融市场发展的新文件-《银行业有效监管核心原则》。同时，国际货币基金组织致力于把10国 ...
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机构流动性监测及特殊投资管道等内容加以改进。2009年4月2日，二十国集团伦敦峰会闭幕，会后发表了正式公报，表示将采取行动为未来的金融业建立更加强有力的 、金融效率和消费者保护都很重要，金融法的立法，金融监管目标的设定，金融体制改革的指导原则，都应该在这三足之间求得平衡。 其实，自20世纪60年代开始 ...
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合理性和必要性。一方面，要鼓励国有或国家控股公司集团或其它具有国际竞争力的企业和经济组织向海外投资，国家给予金融、保险、税收和信息资源等多方面的优惠政策 的审批和监督两方面直接调整我国海外投资关系，具体应包括：海外投资监管原则；海外投资监管体制；海外投资主体规定；海外投资项目审批（可行性研究与审批权限 ...
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分析（Circular A－4），该指引文件是将12866号行政命令的监管原则、程序和方法具体化，机构进行监管对经济、社会和环境的影响分析更具有操作性。 提出改善的方法和措施。 三、总结和进一步研究的中国意义 2007年美国发生的金融危机，导致了欧盟和OECD国家的经济下滑、失业、财政恶化和债务危机， ...
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类主要是一些独立的模块，包括银行监管、证券监管、保险监管和支付系统的重要监管原则和标准。第三类主要由对各国和国际金融体系有效运行影响重大领域的标规 中再次受到重视。2009年二十国集团领导人伦敦峰会决定将金融稳定论坛改组为金融稳定理事会，使其专门负责协调、组织关于国际金融标规的制定和实施，并负责国际 ...
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消费者保护力度。第一，提交资本金要求指示修正案。旨在通过创立监管高层定期会晤机制，加强对跨国银行集团的监管，明确界定资本金概念，规范证券化负债等措施，加强风险 关注的重要问题。从三方改革方案来看，依然保持了市场主导的监管原则，其初衷在于弥补监管漏洞，调整金融市场与金融消费者、监管机构之间失衡状态，维护 ...
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对1975年的《巴塞尔协议》进行了修订，改变了1975年协议中东道国监管原则与母国监管原则并行、不分主次的做法，采纳了1978年巴塞尔委员会提出的“综合管理法 条例》第一条明确指出：“为了适应对外开放和经济发展的需要，加强和完善对外资金融机构的管理，促进银行业的稳健运行，制定本条例。”其次，我们下一步 ...
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合理性和必要性。一方面，要鼓励国有或国家控股公司集团或其它具有国际竞争力的企业和经济组织向海外投资，国家给予金融、保险、税收和信息资源等多方面的优惠政策 的审批和监督两方面直接调整我国海外投资关系，具体应包括：海外投资监管原则；海外投资监管体制；海外投资主体规定；海外投资项目审批（可行性研究与审批权限 ...
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