条 上市公司非公开发行股票，应当遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等相关规定。关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委规章（1） 10名股东情况，本次发行前事股份结构变动情况，董事、监事和高级管理人员持股变动情况，本次发售对公司的变动和影响； （三）财务会计信息及管理层讨论与分析 ...
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管业务，保护投资者的合法权益，根据中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)《证券登记结算管理办法》、《关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的 申请；(二)需查询的关联人、董事、监事和高级管理人员名单；(三)经办人有效身份证明文件；(四)本公司要求提供的其他材料。第四十一条 股份持有人 ...
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批准的其他业务。村镇银行按照国家有关规定，可代理政策性银行、商业银行和保险公司、证券公司等金融机构的业务。有条件的村镇银行要在农村地区设置ATM机，并 质量的考核体系和考核办法，定期对村镇银行发放支农贷款情况进行考核评价，并可将考核评价结果作为对村镇银行综合评价、行政许可以及高级管理人员履职评价的重要 ...
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上市审核工作的质量和透明度,根据《证券法》、《证券交易所管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定,制定本细则。关联法规：全国人大法律 ：(一)上市委员会委员或者其亲属担任发行人、上市公司或其保荐机构的董事(含独立董事，下同)、监事、高级管理人员的；(二)上市委员会委员或者其亲属、委员 ...
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申请正式开业。 四、各发起人的董事长、副董事长及高级管理人员不得兼任基金管理公司的董事长；基金管理公司的高级管理人员不得在其他任何机构任职；拟担任基金 人员，需符合有关任职资格的规定。 五、所有发起人应按照《中华人民共和国公司法》、《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关法规要求，认真做好筹建工作。 ...
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公司支付现金回扣216.8万元。 二、处罚决定申万公司的上述行为，违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《禁止欺诈办法》)第十一条的规定，构成《股票发行与 的责任人杨怀旭和吕凤健的证券业从业资格，永久不得从事证券业务和担任上市公司高级管理人员职务。申万公司应自收到本处罚决定之日起15内，将罚、没 ...
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，000万元。经深圳华鹏会计师事务所(深华资验字[1999]第300号)验证，你公司200，000万元资本金已足额到位。核准以下股东和股权份额：(一)深圳国际信托投资 资格。根据《证券经营机构高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定，李南峰应在本批复下发后两年内解决兼职问题。 六、核准你公司为综合类 ...
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验证(琼从会验字[2001]第007号)，截至2001年5月10日，汉唐证券有限责任公司注册资本90120．74万元已足额到位。核准以下股东及其出资额： 三、核准 聘副总经理平建伟因从业经历不符合《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的规定，我们对其担任你公司副总经理持有异议。吴克龄应在半年 ...
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公司的设立条件和程序，根据《公司法》和《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)的有关规定，制定本规则。关联法规：全国人大法律（1 董事长、总经理、副总经理应当具备中国证监会规定的基金管理公司高级管理人员任职资格条件。第十条外资参股基金管理公司的境内外申请人应当按照中国证监会规定的内容与格式 ...
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的《关于设立“兴业基金管理有限公司”的申请报告》及相关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意兴业证券股份有限公司、国家开发投资公司、中投信用担保 的基金管理公司高级管理人员任职资格。基金管理公司董事长、高级管理人员和督察员不得在其他经营性机构兼职。 五、发起人应按照《中华人民共和国公司法》、《证券投资 ...
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