指明该种义务受益者的主体身份。CBCA第122条(1) ( b)仅是规定公司的每一董事和管理人员在行使其职权和践行其职责时应当像一个理性人身处类似环境 问题有所涉及。如《证券法》第63条规定：发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时 ...
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重要决策机构——监事会[27].银行不单是企业融资之提供者，亦是企业的主要股东，且是证券市场的综合证券商，除承销、自营买卖、代客买卖外，也代客保管股票而 （身兼经营董事或高级管理阶层）之力量，则易产生行政经营权凌驾监察监督权之情况，如何期望监事会发挥其功能，揭发公司弊病，保障公司及股东之权益[55]？ ...
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焦作信托公司的名义实施。原审法院认为：焦作信托公司与武汉物业公司所签席位租赁协议，违反了证券交易场所管理办法中有关会员席位不得转让使用的规定，双方所签席位租赁协议 分行颁发的许可证书，两证照上载明总经理的张征宇，焦作信托公司以此证明张征宇是武汉物业公司委派人员。3.张征宇、张荣、殷亭亭作为本案所涉交易 ...
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向社会公开选聘所出资企业中的国有独资企业、国有独资公司的高级经营管理人员。第十六条国有资产监督管理机构应当按照年度考核与任期考核、考核结果与兑现奖惩 反映。大型国有及国有控股企业应当设置企业总法律顾问，作为企业高级管理人员，负责企业法律事务的管理。企业总法律顾问应当对企业重大投融资事项和重大经济合同， ...
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3、基金发行情况及份额结构情况；4、基金董事会成员、 管理公司高级管理人员简历及持有份额情况；5、基金证券前十名持有人名单；6、基金董事或持有人大会同意上市 限期改正。如改正不力，处以2000元以上20000元以下的罚款。第二十条 基金违反本办法第十二条规定，本所将向其收取迟纳金，并处以4000元以上 ...
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办理配股、增发和可转换债券发行申报事宜，根据《上市公司新股发行管理办法》和《上市公司发行可转换公司债券实施办法》中有关规定需要进行半年报审计的； 2、在半 必须实行停牌处理的情形等。 十二、上市公司半年报编制和审议期间，公司董事、监事、高级管理人员及其他涉密人员负有保密义务，在半年报公布前，任何人不 ...
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办理配股、增发和可转换债券发行申报事宜，根据《上市公司新股发行管理办法》和《上市公司发行可转换公司债券实施办法》中有关规定需要进行半年报审计的；(二)在半 必须实行停牌处理的情形等。 十四、上市公司半年度报告编制和审议期间，公司董事、监事、高级管理人员及其他涉密人员负有保密义务，在半年度报告公布前， ...
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原因。限售股份持有人出售所持股份的，应说明是否遵守了《上市公司股权分置改革管理办法》、《中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则》等规定、公司章程以及在股权分置改革过程中做出的承诺。十、公司全体董事和高级管理人员应对本次季报内容的真实性、准确性和完整性签署书面确认意见，监事会应对本次季报进行审核 ...
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公司非公开发行股票的信息披露行为，根据《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第30号）、《上市公司非公开发行股票实施细则》（证监发行字[2007]302 的主营业务情况；（三）发行对象及其董事、监事、高级管理人员（或者主要负责人）最近5年受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济 ...
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《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所 章 附 则第三十一条 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、保荐机构及其保荐代表人违反本细则规定的，本所依据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定 ...
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