伟光、赵耘、施天星担任天和证券经纪有限公司高级管理人员的任职资格无异议。天和证券经纪有限公司开业后，上列人员须辞去在其他单位兼任的职务，辞职 办法》(中国证监会第3号令)、《关于执行＜客户交易结算资金管理办法＞若干意见的通知》(证监发[2001]121号)的规定，不得挪用客户交易结算资金。 六、天和 ...
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有限公司 9000万元 三、核准《新时代证券有限责任公司章程》。 四、我会对李文义、卢广开、彭明权、孙枝来担任公司高级管理人员的任职资格无异议。上述4 派出机构进行验收后，到我会机构部领取《证券经营机构营业许可证》。 八、公司开业后，要按照《客户交易结算资金管理办法》的规定，将客户交易结算资金专户管理 ...
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中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》和《商业银行设立基金管理公司试点 资格，对江先周任董事长、何斌任督察长不持异议，同意孙志晨担任公司负责人。孙志晨、何斌应自本批复下发之日起30日内辞去在其他经营性机构 ...
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社会提供查询服务。第十条设立评估机构应当采取有限责任公司或者股份有限责任公司的形式，并经工商行政管理部门依法核准登记。设立评估机构应当具备下列条件： 民办非企业单位及其他中介机构的信用信息征集和信用评估参照本办法执行。企业法定代表人、董事、高级管理人员个人信用信息的征集、评估和披露依照《深圳市个人信用 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：根据《期货经纪公司管理办法》，现将期货经纪公司（以下简称“公司”）及营业部变更的核准程序和申报材料通知如下。一 管理部门负责人的变更，其变更程序和申报材料依据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》（修订）及中国证监会其他有关规定办理。二、变更材料期货经纪 ...
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能力；检查规范市场行为，查处违法违规行为；审核保险公司的设立、变更、终止及业务范围；审查高级管理人员任职资格。(七)保险中介监管部。承办对保险中介机构 ；查处违法违规行为；审核保险资金运用机构的设立、变更、终止及业务范围；审查高级管理人员任职资格。拟订保险保障基金管理使用办法，负责保险保障基金的征收与 ...
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法人和上市法人之间的交叉持股是不允许的。总统令规定的例外情形主要有：当一方为证券公司等经营证券业的特定法人，其以买卖为目的取得股份时，就不受限制；还有，受 10%或以上是由另一方（独立金融机构除外）担保；（3）企业的董事或经理等高级管理人员一半以上或有一名以上（含一名）常务董事是由另一方所委派，或同为 ...
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进行现金利润分配的，不得公开发行股票；其后，2006 年发布的《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第 30 号）细化了现金分红的引导措施，对上市公司 公司尽快制定履行现金分红相关承诺的具体方案并抓紧落实执行，公司董事会认真查找原因、漏洞，追究相关人员责任并切实整改的情形下，依然通过高明的财务技巧进行 ...
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合法权益和社会公共利益的保护机制 1.完善股东了解公司有关事务的措施和办法 新公司法规定股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会 发起人、董事、监事、高级管理人员的股份转让限制 新公司法规定公司公开发行股份前已发行的股份，发起人自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得 ...
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；使集团内部借贷排序居次；将外部债务责任延及集团非破产成员、高级管理人员和股东；摊付令；集中或者实质性合并令。 1.集团内部撤销权 在企业 关于公司子公司纳入破产重整程序一并清理公告》，上海证券交易所网站。[9]联合国国际贸易法委员会第五工作组（破产法）第三十八届会议会议文件《破产企业集团对待办法》 ...
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