此外，为确保基金托管人忠实保管基金，立法还限制其持有基金投资公司的股份及担任该公司的高级管理人员。 其次，设立公司型基金的程序合法。目前，国际上公司 从事证券投资等活动的管理办法,由国务院另行规定。 [②]朱少平：《证券投资基金法解读》，中国金融出版社，2004年版，第330页。 [③]郭峰，陈夏著： ...
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（国务院令第291号） 7 互联网电子公告服务专项审批（备案） 《互联网信息服务管理办法》（国务院令第292号） 国家民委 8 国家民委所属高校设立硕士学位授予点 〔1992〕29号） 70 建立鸟类环志站审批 《国家林业局关于印发〈鸟类环志管理办法（试行）〉和〈鸟类环志技术规程（试行）〉的通知》（林 ...
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、行业服务机构为执行本办法的主体。第二章 守信和失信的界定第五条 企业、企业法定代表人或主要负责人、董事、主要股东或者其他高级管理人员的信用信息，由良好 行政许可的其他惩戒措施。第十五条 存在第九条所列情况的个人，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员，不得担任企事业单位的领导职务，不得从事管理工作 ...
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设立申请书件及审查条件要点》、《金融控股公司合并资本适足性管理办法》、《金融控股公司内部控制及稽核制度实施办法》等十余部法令规章，进一步完善了台湾地区 制度和内部控制制度。此外，立法还应规定主管机关审批金融控股公司业务种类、审查股东、审批高级管理人员任职资格等，以加强事前的资质评价。其次，事后监控机制 ...
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股票的“用手投票”的手段对整个公司制约。 5、“经理市场”对高级管理人员进行配置。 6、公司外部潜在的“敌意”收购者利用公司经营不善，股价低迷，大举收购并 。”该条款也使得监事会的法定权利在操作性上大打折扣。2001年8月，中国证券监督委员会发布了《指导意见》，从此我国开始全面启动和执行独立董事制度， ...
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承担相关义务和责任。关联法规：全国人大法律（1）条第六条 公司应设立董事会秘书。董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会负责，履行以下职责：(一)负责公司 、监事、经理及高级管理人员简介和持股情况；公司在年度内发生的重大事件；关联企业情况等。原本市定向募集股份有限公司仍按原天津市证券管理办公室《关于印发 ...
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，防范证券登记风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。关联法规： 业务规定申请办理。第五十二条 证券发行人可以向本公司申请查询关联人、董事、监事和高级管理人员等知悉内幕信息当事人持有该证券及变更登记等情况。第五十三 ...
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的经理、副经理、财务负责人、营销负责人等高级管理人员不得在上市公司经理层兼职。(三)建立和完善对上市公司高级管理人员的业绩考核制度。国有控股股东应根据上市 的成因；4.置入资产的概况和盈利预测；5.资产置换后对上市公司长远发展的预测。(三)证券、审计、评估、律师等中介机构要严格依法履行职责，充分发挥 ...
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检验检疫机构提供企业进出口商品免验及行政处罚情况等信息；（二十二）证券监管机构提供证券公司和股票上市交易企业履行诚信责任情况及行政处罚情况等信息；（二十三 一）企业登记注册的基本情况；（二）企业法定代表人及股票上市交易企业董事、高级管理人员的基本情况；（三）企业的资质等级；（四）企业取得的专项行政许可 ...
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我会申请正式开业。 四、各发起人的董事长、副董事长及高级管理人员不得兼任基金管理公司的董事长；基金管理公司的高级管理人员不得在其他任何经营性机构任职；基金 部门经理以上职务的管理人员，需符合有关任职资格的规定。 五、你公司及有关发起人应按照《中华人民共和国公司法》、《证券投资基金管理暂行办法》及其他 ...
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