的；(四)挪用信贷资金买卖股票的；(五)违反规定，利用银行资金为券商、企业或个人垫交证券交割清算资金的。 第三节违反信贷业务规章制度行为及处理 第二十九条 未履行事后监督程序，造成截留、挪用资金的；(二)开展开放式基金代理销售、债券柜台交易及二级托管业务以及个人实盘外汇买卖时，输入错误或未严格审查客户 ...
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不挪用受托财产，不将受托财产用于担保或资金拆借； 2．2．6 遵循诚信原则，选派专职人员负责受托财产托管工作； 2．2．7 乙方在此保证提供 督促投资管理人改正违反法律、法规、投资政策、本合同、《__________企业年金基金投资管理合同》的行为，并将纠正结果报告甲方。如果投资管理人在限期内未予纠正 ...
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不挪用受托财产，不将受托财产用于担保或资金拆借； 2．2．6 遵循诚信原则，选派专职人员负责受托财产托管工作； 2．2．7 乙方在此保证提供 督促投资管理人改正违反法律、法规、投资政策、本合同、《__________企业年金基金投资管理合同》的行为，并将纠正结果报告甲方。如果投资管理人在限期内未予纠正 ...
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投资者的认购款项只能存入商业银行，不得动用。(二)基金不能成立时已募集资金的处理方式(三)基金成立后的交易安排如为封闭式基金，说明其成立后可以根据《暂行 比例、计提方法、复核程序、支付方式和支付时间等。15、禁止行为列明托管协议当事人禁止从事的行为，例如：(一)除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定另 ...
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的认购款项只能存入商业银行，不得动用。（二）基金不能成立时已募集资金的处理方式（三）基金成立后的交易安排如为封闭式基金，说明其成立后可以根据《暂行办法 计提比例、计提方法、复核程序、支付方式和支付时间等。十五、禁止行为列明托管协议当事人禁止从事的行为，例如：（一）除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定 ...
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基金业的情况下，银行可能将大量的客户储蓄资金拆入基金公司，甚至用于与关联企业的关联交易或内幕交易，从而造成资金的不安全运用，这种盲目追求高额利润的逐 以持有的股票资产向商业银行质押融资，到期后偿还资金并赎回股票。 开放式基金融资的行为对商业银行和基金管理公司来说，均存在较大风险。对商业银行而言，本身对 ...
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，是指保险公司（含保险集团（控股）公司，下同）以出资人名义投资并持有企业股权的行为；间接投资股权，是指保险公司投资股权投资管理机构（以下简称投资机构） 名；（二）注册资本不低于200万元。为保险资金提供资产托管服务的商业银行，应当接受中国保监会涉及保险资金投资的质询，并报告有关情况。第三章 投资标的第 ...
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，是指保险公司（含保险集团（控股）公司，下同）以出资人名义投资并持有企业股权的行为；间接投资股权，是指保险公司投资股权投资管理机构（以下简称投资机构） 名；（二）注册资本不低于200万元。为保险资金提供资产托管服务的商业银行，应当接受中国保监会涉及保险资金投资的质询，并报告有关情况。第三章 投资标的第 ...
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擅自进行“非足额证券质押”，双方的交易额往往是回购方真正托管的国库券的数倍，即融资价值超过质权价值，回购的担保作用降低，结果演变为资金拆借，形成以合法形式掩盖非法 公司的人合性对于股东间较强的人身信用关系的要求，但是当转让出资的行为有可能使公司全部资本归于一人形成一人公司时，公司应予解散。另外，股东向 ...
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破产重整的申请权。第37条规定，证券公司被依法撤销、关闭时，有《企业破产法》第二条规定情形的，行政清理工作完成后，国务院证券监督管理机构或者其委托的 存款保险的差别费率。监管者可以通过对不同的金融机构在评价基础上适用不同的费率来对金融机构的行为和内控机制施加影响。第二，存款保险机构应当独立地对其成员 ...
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