其中包括：明确内部有关部门对境外金融机构的管理权限、责任，总管理机构对境外金融机构的业务授权、流动性、资产负债比例、信贷风险评级、外汇及衍生产品交易等 本年度7月31日前报送，年度工作报告应在第二年度3月31日前报送。(七)总管理机构应自1996年10月开始向中国人民银行报送报表。 四、境外中资金融 ...
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作为，这其中固然有我国关于企业破产、改制相关制度本身的不完善，也有银行等金融机构自身风险管理机制不完善等问题。 二、对策 针对上述问题，银行等 ，应对借款人、保证人进行全面，严格审查，进行资格认定，一方面确认借款人和保证人的资信情况，另一方面审查借款人，尤其是保证人，是否具备法人资格，是否正在正常经营 ...
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《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国行政许可法》等法律、法规及国务院的有关决定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（2）条第二条 本办法 专家；（二）能够运用非银行金融机构的财务报表和统计报表判断非银行金融机构的经营、管理和风险状况；（三）了解非银行金融机构的公司治理结构、公司章程以及 ...
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名单及其变化情况； （二） 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况； （三） 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况； （四） 中国 第三十一条 期货公司未按期报送或报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。 期货 ...
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制度，并且独资财务公司投资人或合资财务公司外国合资者受到所在国家或地区有关主管当局的有效监管；（六）独资财务公司投资人或合资财务公司外国合资者所在国家或地区 条件：（一）在中华人民共和国境内设有营业性机构；（二）金融机构的经营活动正常，建立了较为完善的风险管理体系和内部控制制度，在申请开办电子银行业务 ...
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有关的业务、技术和安全培训；(九)开展与信息系统风险管理相关的其他工作。第八条银行业金融机构的董事会或其他决策机构负责信息系统的战略规划、重大项目和风险 重要数据应保留副本并异地存放，按规定年限保存，调用时应严格授权。信息系统的技术文档资料包括：系统环境说明文件、源程序以及系统研发、运行、维护过程中 ...
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系统；(三)衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录；(四)至少应具有从事衍生产品或相关交易2年以上 交易，应专门报请相关监管部门审批。第十二条 金融机构的法人授权分支机构办理衍生产品交易业务，须对其风险管理能力进行严格审核，并出具有关交易品种和产品 ...
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的基础上做出投资决策，分析资产支持证券的风险特征并运用相应的风险管理方法和技术控制相关风险。第四十九条金融机构投资资产支持证券，将面临资产池资产所 银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国信托法》、《金融违法行为处罚办法》等有关法律、行政法规，予以处罚。关联法规：全国人大法律 ...
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是从整体上来分析这一问题。 首先，应从金融机构的整体战略高度上来认识和管理法律风险。无论是监管当局，还是被监管的金融机构，都应当认识到忽视法律风险的 团队的一员，参与情景设计或者偶发性设计以分析多种因素同时作用时可能产生的重大风险。最后，律师在审计方面也能够发挥作用。律师可以向内部审计部门出具法律意见 ...
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职责的属性，逐渐将其视为准政府机构，并将原本适用于政府机构的民事责任绝对豁免原则适用于交易所的自律管理。依该原则，交易所在善意执行法律或者自己的规则 投资者的专业知识、专业能力、经验和风险承受能力等主观因素。例如，英国金融服务管理局《新业务守则资料册》将金融机构的客户区分为零售客户和专业投资者，而专业 ...
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