公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理合同的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。（八）信息披露集合资产管理计划开始投资运作后，证券 风险。二、集合资产管理合同当事人委托人（名称、住所、法定代表人/自然人为姓名、身份证号码，有效联系方式等）管理人（名称、住所、法定代表人、联系方式等）托管人 ...
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》和《深圳证券交易所股票上市规则》中的相关规定。１．５可转换公司债券在本所上市，应当遵守本规则。本所依据法律、法规和本规则对可转换公司债券 披露的其他事项。自然人或者法人在提交书面报告和公告时还应当向本所提交持有人的身份证复印件或经法人盖章的法人营业执照复印件。３．２３发行人应当在每一季度结束后的二个 ...
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监管业务指南的清理信息披露监管业务指南主要针对法律、法规和本所业务规则所规定的信息披露监管要求，就相关事项的业务流程或者操作要求进一步予以明确或者 高股份管理帐号限售比例由高向低调整时需要利用ca证书再次确认相关信息的通知 14. 2008-06-06 关于报送上市公司关联人名单及关联关系的通知 废止 ...
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监管业务指南的清理信息披露监管业务指南主要针对法律、法规和本所业务规则所规定的信息披露监管要求，就相关事项的业务流程或者操作要求进一步予以明确或者 高股份管理帐号限售比例由高向低调整时需要利用ca证书再次确认相关信息的通知 14. 2008-06-06 关于报送上市公司关联人名单及关联关系的通知 废止 ...
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组织行政复议调解等事项；（五）指导派出机构的行政应诉工作；（六）法律、行政法规规定的其他职责。第四条 专职行政复议人员应当具备以下条件：（一）正直 组织的，还应当载明法定代表人或者主要负责人的姓名、职务；（二）代理人姓名、身份证号码、工作单位、通讯地址、邮政编码及电话等联系方式；（三）委托事项和代理 ...
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包括但不限于姓名、职务、身份证号、A股证券账户、离任职时间等。申报数据将视为相关人员向本所提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。第四 、监事和高级管理人员应当保证申报数据的真实、准确、及时、完整，并承担由此产生的法律责任。第五条上市公司董事、监事、高级管理人员在委托上市公司申报个人信息后， ...
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、债券的信用等级不低于A级；10、债券有担保人担保，其担保条件符合法律、法规规定；资信为AAA级且债券发行时主管机关同意豁免担保的债券除外；11、 受理或者不予受理决定等环节。2、申请人提交申请材料，有关人员应出示单位介绍信、身份证等身份证明文件，并填写《申请材料情况登记表》（见附件）。申请人应该按照 ...
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指令下达人的姓名、性别、年龄、职业、住址、电话（或其他联系方法）和身份证号码。应当注意，客户必须使用自己的名义委托期货经纪机构进行期货交易，单位不得以 停板幅度约定，并给予客户适当的资金准备时间。九、期货交易手续费及其他相关费用的规定事项手续费标准应由双方按平等原则协商，但不得与客户私下约定分享利益 ...
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了解其财务状况和投资需求、揭示投资风险，对自然人投资者身份证、证券账户卡、持有挂牌公司股份相关证明资料或法律文书进行核查，对不符合《试点办法》规定的自然人投资者，不得与其签署报价转让委托协议书。 四、主办券商与自然人投资者签署报价转让委托协议书时，应告知其只能买卖“持股公司股份 ...
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金融机构从事违规经营活动，一些个人投资者为追求高额回报，仍然购买违反国家政策规定的高利金融产品，甚至不自觉地参与违规活动，加剧了金融风险的积聚。 的收购范围内的其他个人债权的本金部分按照以下标准收购：(一)同一个人(即同一身份证号的个人，下同)债权金额累计在10万元(含10万元)人民币以内的，予以全额 ...
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