摘要（中期报告全文及其摘要、季度报告全文及正文）；（二）审计报告原件（如适用）；（三）董事会和监事会决议及其公告文稿；（四）按本所要求制作的 停止回购行为，撤销回购专用帐户，在两日内公告公司股份变动报告。 第七节可转换公司债券涉及的重大事项 11.7.1 发行可转换公司债券的上市公司出现以下情形之一时 ...
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的认定情况； （四）关于公司股票可能被实施或者撤销特别处理、暂停上市、恢复上市或者终止上市的说明（如适用）。 根据注册会计师预审计结果进行业绩预告更正的， 的其他重大事件； （八）中国证监会和本所规定的其他情形。 11．7．2 上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前三至五个交易日内披露付息公告；在 ...
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证券的，在信用证券账户注销前，证券公司应当根据投资者的委托或合同的约定，向本公司发出证券划转指令，申请将剩余证券从其客户信用交易担保证券账户划转到该 有权采取以下措施：（一）暂停、终止办理其部分、全部结算业务，以及中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施。（二）提请证监会按照相关规定 ...
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的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权报告中国证监会并采取必要措施；（三）按照本合同的约定，依法保管资产管理计划财产；（四 ；（二）资产管理合同的委托人人数少于2人；（三）资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的；（四）资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产 ...
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行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权报告中国证监会并采取必要措施； (三)根据本合同的约定，依法保管资产管理计划财产； 而未延期的； (二)资产管理合同的委托人人数少于2人； (三)资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的； (四)资产管理人依法解散、被依法撤销或被 ...
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第三条基金在深圳证券交易所（以下简称本所）上市，应当遵守本规则的规定；本规则未做规定的，适用本所其他规定。第四条本所依据有关法律、行政法规、部门规章 ）基金份额持有人大会决定提前终止上市；（四）基金合同约定的终止上市的其他情形；（五）本所认为应当终止上市的其它情形。第六章罚则第二十四条基金管理人、基金 ...
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客户的合法权益。 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。第十一条 证券公司与期货公司签订、变更 、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。第三十二条 证券公司有下列行为之一的，给予警告，可单处或 ...
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材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形： (一)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； (二)预测基金的证券投资业绩； (三)违规承诺 和监督银行应当配合中国证监会制定中介机构妥善处理有关投资人基金份额的申购、赎回，并可按相关协议的约定，依法追偿有关损失。 第八章 附 则 第九 ...
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如实披露相关信息，并及时向中国证监会、派出机构、证券交易所报告。财务顾问解除委托合同的，应当及时向中国证监会、派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的 选任；（四）投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；（五）中国证监会认定的其他情形。第八十五条 信息 ...
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帐户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。第九节 基金合同的生效第二十八条 说明基金备案的条件和基金募集不符合《基金法》第四十四条规定的条件 基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。3．说明基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金 ...
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