券的；（三）本公司认为不能撤销指定交易的其他情况。 第三十二条投资者所持深圳证券交易所上市的债券可通过报盘转托管的方式办理转托管手续，但未到账的 ，质押券有兑付利息情形且债券发行人委托本公司派发利息的，本公司按相关规定派发利息。 第五十九条在每个交易日收市后，本公司按公布的当期适用的标准券折算率分别 ...
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其正在进行的证券交易和其他活动。第二十六条主管机关在证券商出现下列情形时，得取消其经营证券业务的资格，或者在１８０天内命令其全部或部分停止经营证券业务：（一 商予以除名的，或终止其使用集中交易市场合同的，应报经主管机关核准；经核准的，主管机关可撤销其证券业务的特许。第五十八条证券自营商或证券经纪商退出 ...
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证券的，在信用证券账户注销前，证券公司应当根据投资者的委托或合同的约定，向本公司发出证券划转指令，申请将剩余证券从其客户信用交易担保证券账户划转到该 有权采取以下措施：（一）暂停、终止办理其部分、全部结算业务，以及中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施。（二）提请证监会按照相关规定 ...
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第三十七条 期货经纪公司或者营业部变更住所、营业场所，期货经纪公司变更名称或者撤销营业部，应当在获准变更之日起10日内在当地主要报刊或者中国证监会认可的 ；(十)期货经纪公司为客户提供咨询、培训和其他服务的范围；(十一)免责条款；(十二)交易纠纷的处理；(十三)合同的修改和终止；(十四)中国证监会规定 ...
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进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司 ，严禁挪作他用。期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金；(二)为客户交存 ...
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款帐薄及有关交易凭证、单据、表册、合同的保存年限，按国家和证券主管机关有关规定执行。证券商的业务、财务资料，本所必要时可通知其提供。第二十三条 证券商及分支机构应 於本所公告拍卖数量限额内，依第一百零五条规定为拍定人。拍卖委托人有特殊情形不能适用前款所定办法时，得另订拍定方法，经本所同意并呈准主管机关 ...
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进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得 ，严禁挪作他用。期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（一）依据客户的要求支付可用资金；（二）为客户 ...
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健全，行为规范，不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益的情形；（四）最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（ 十六条开放式基金连续发生巨额赎回，基金管理人可按基金合同的约定和招募说明书的规定，暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限 ...
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健全，行为规范，不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益的情形；（四）最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（ 十六条 开放式基金连续发生巨额赎回，基金管理人可按基金合同的约定和招募说明书的规定，暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限 ...
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，行为规范，不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益的情形；(四)最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(五)没有 十六条 开放式基金连续发生巨额赎回，基金管理人可按基金合同的约定和招募说明书的规定，暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓 ...
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