若未履行变更程序,是否已经获得合同他方的同意,合同履行是否存在法律障碍。(四)说明发行人是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的 产品质量和技术监督标准。近三年来,是否因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而被处罚。九、董事、监事等高级管理人员说明发行人的董事、监事等高级 ...
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)上述合同的主体是否变更为发行人,合同履行是否存在法律障碍。(三)发行人是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债,如有, 有关产品质量和技术监督标准。近三年是否因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而受到处罚。第四十七条发行人募股资金的运用(一)发行人募股资金用于 ...
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经营管理、侵害发行人及其他股东的利益、违反相关法律法规等情形。第十五条 员工情况通过查阅发行人员工名册、劳务合同、工资表和社会保障费用明细表等资料,实地 ,是否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领取薪酬;调查发行人员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障是否独立管理,判断其人员独立性。通过与 ...
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查阅账簿和相关合同、发函询证、征询律师及注册会计师意见等方法,调查公司关联方交易的以下内容(包括但不限于):(1)是否符合相关法律法规的规定;( 营销负责人、董事会秘书等高级管理人员是否在公司与股东单位中双重任职,公司员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障是否完全独立管理,了解上述人员是否在公司 ...
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调查基础上,听取注册会计师意见,评价公司现有内部控制制度对合理保证公司遵守现行法律法规、经营的效率和效果、财务报告的可靠性是否充分,关注内部控制制度的缺陷 以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同的合法性、有效性;是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的债务;公司金额较 ...
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承诺是否已提供必要的保证 9.3 申请豁免的事项和理由是否充分 是否符合有关法律法规的要求 9.4 申请豁免的理由 9.4.1 是否为实际控制人之下不同主体 下,有关上述内容的核查,可援引境外中介机构尽职调查意见) 3.8 交易合同约定的资产交付安排是否不存在可能导致上市公司交付现金或其他资产后不能 ...
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投资咨询执业人员集中办理注册登记。 证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员,申请注册登记 法规、中国证监会规定或者自律规范等规定的注册登记相关制度的,证券业协会将视情节采取行业内通报批评、注销相关人员注册登记等措施,并将有关处理情况 ...
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执业规范》针对证券公司实施证券经纪人制度提出的各项要求。 二、《合同必备条款》依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定,对证券公司与证券经纪人签订委托 关系为委托代理关系; (二)甲方和乙方之间不构成任何劳动关系,乙方不具有甲方任何类别的员工身份; (三)在合同约定的代理期限内,乙方在甲方授权范围内的 ...
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不接受当地劳动保障行政部门认可的机构介绍工作;(七)有法律、行政法规规定的其他情形的。第十六条缴费单位(含破产企业、改制企业)已按规定发放一次性安置费自谋职业的职工,不再享受失业保险待遇;按规定给予经济补偿金解除劳动合同的,享受失业保险待遇。第十七条失业人员领取失业保险金的期限:累计缴费时间 ...
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、有效使用,充分发挥住房公积金的作用,依据国务院《住房公积金管理条例》等相关法律法规,结合我市实际,制定本办法。第二条本办法适用于本市行政区域内住房 劳动关系的,提供市级医院证明或劳动鉴定委员会伤残职工劳动能力鉴定证明,同时提供与单位终止劳动合同关系的批准文件或决定、终止工资关系等有效证明文件。第九 ...
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