人民银行山东省分行：你行《关于对企业债券代理发行单位是否承担责任问题的请示》收悉。现函复如下：一、根据《民法通则》第六十三条第二款的规定，代理人在代理权限内以被代理人名义实施民事法律行为所产生的民事责任应由被代理人承担。因此，代理发售企业债券的 ...
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《中华人民共和国民法通则》第六十三条第二款的规定，应当由企业债券的发行人对金融机构的民事法律行为承担民事责任。因此，当企业债券的发行人未按约定期限偿付企业债券的本息时，债券持有人应当向企业债券的发行人和（或）担保人主张民事权利。如果债券推销人金融机构代企业债券发行人垫款 ...
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发生在大庆联谊成立之前，足以认定石化总厂作为实际控制人直接对证券市场实施了虚假陈述行为。石化总厂直接虚假陈述，也不排斥其操纵大庆联谊在发行股票、交易股份时，以 日为更正日，符合客观事实。同意你院第一种意见。 四、关于中介服务机构民事责任承担问题《规定》第二十四条内容，是从归责角度对中介服务机构及其直接 ...
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证券市场民事行为，保护投资人合法权益，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国民事诉讼法》等法律、 条本院２００２年１月１５日发布的《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》中与本规定不一致的，以本规定为准。关联法规 ...
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中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律、行政法规的规定，结合审判实践经验，对审理期货纠纷案件的若干问题制定本规定。一、一般规定第一条 交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。十、侵权行为责任第五十二条期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此 ...
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保护。四、关于证券回购合同纠纷案件中的民事责任承担问题对于证券回购合同纠纷案件中的民事责任承担问题，要根据有关法律、司法解释及国家政策的规定，在全面审查 ；冒用法人名义，伪造印鉴，进行诈骗犯罪的；利用国库券代保管单骗取资金的等行为，要特别注意发现其中的犯罪线索，对可能构成犯罪的，人民法院要及时移送有关 ...
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办理过程中，相关单位也遇到了一些分工协作、政策法律界限不够明确等问题。为此，协调小组专门召开会议对这些问题进行了研究。根据协调小组会议精神，现就打击 追赃程序追偿；如果非法证券活动仅是一般违法行为而没有构成犯罪，当事人符合民事诉讼法规定的起诉条件的，可以通过民事诉讼程序请求赔偿。三、加强协作配合，提高 ...
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记录； (五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或正处于整改期间。 社团法人参股独立基金销售机构的，该法人应当为能独立承担民事法律责任的合法组织。 重要保障。近年来基金销售业务特别是专业基金销售机构 发展受制于支付结算业务的问题较为突出。为此，我们在《办法(修订稿)》中对基金销售资金安全、资金流转 ...
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内容与格式准则》，《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规 定》(证监会公告[2009]10号)及《关于发布〈特定资产管理合同内容与 的监督； (八)以资产管理人的名义，代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； (九)按照《试点办法》和本合同的规定，编制并向资产委托人报送 ...
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的监督； (八)以资产管理人的名义，代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； (九)按照《试点办法》和本合同的规定，编制并向资产委托人报送 、清理、估价、变现和分配。资产管理计划财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 (二)订明资产管理计划财产清算的程序。 (三)清算费用，说明清算费用 ...
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