，办理基金份额申购、赎回等活动。第三条 基金管理人、代销机构从事基金销售活动，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定 位置，不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人对代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务，发现代销机构违规销售基金的，应当予以制止；情节严重的 ...
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公司委托的具有开放式基金代销业务资格的机构(以下简称代销机构，名单附后)的基金销售活动进行监督管理。 二、对于辖区内申请基金代销业务资格的机构，派出机构应 销售监管工作中所采取的监管措施、发现的违规销售行为及处理情况，该报告将作为会主管部门评价基金管理公司和代销机构遵规守信程度的重要依据。 中国证券 ...
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充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定； (二)有专门负责基金销售业务的部门； (三)最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； (四)公司负责基金 、基金管理 公司和中登公司的名义存放于商业银行，尚未发生过挪用基金销售结算资金的情况，也未发生过上述资金或账户遭遇司法强制执行的情况。 ...
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实收资本及财务报表； (七)最近三年内是否有重大违法违规行为、是否受过重大处罚的情况说明； (八)办理基金销售业务的专门机构设置情况及职能说明； (九)基金 三年经审计的实收资本及财务报表； (六)最近三年内是否有重大违法违规行为、是否受过重大处罚的情况说明； (七)公司是否发生已经影响或可能影响公司 ...
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事宜作出明确约定，持有投资人联系方式等资料信息的一方应承担持续服务责任。但基金销售机构至少应向基金注册登记机构提供基金份额持有人姓名、身份证号码、基金账号等资料 ，依法稽核。第四十六条监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构管理层报告。第四十七条遇有如下重大问题 ...
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事宜作出明确约定，持有投资人联系方式等资料信息的一方应承担持续服务责任。但基金销售机构至少应向基金注册登记机构提供基金份额持有人姓名、身份证号码、基金账号等 忠于职守，廉洁自律，依法稽核，客观公正，对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构管理层报告。第四十七条 遇有如下重大 ...
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法人配售行为，严格对新股发行过程的监管，经我会研究决定，由上海证券交易所责成宁夏煤炭进出口销售公司出售宁波波导股份有限公司的1000股A股，盈利收入予以没收，上交国库。同时，我会对宁夏煤炭进出口销售公司违规申购新股问题提出警告：该公司在今后的新股申购中再出现类似违规行为，我会将 ...
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年10月1日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○一一年九月二十三日证券投资基金销售结算资金管理暂行规定第一章 总 则第一条 为了保护证券投资基金（以下简称基金） 协议情况的义务，如发现对方违规或者违约，应当要求对方限期纠正，并及时向中国证监会报告；（六）本规定第四章及《基金销售结算资金划转流程》（见 ...
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过往业绩及基金净值的历史波动程度；（四）基金成立以来有无违规行为发生。第十六条基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当通过适当途径向 投资人的风险承受能力进行调查和评价；对已经购买了基金产品的基金投资人，基金销售机构也应当追溯调查、评价该基金投资人的风险承受能力。基金投资人放弃接受调查的， ...
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对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价，应当做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。(四)及时性原则。基金产品的风险评价 业绩及基金净值的历史波动程度；（四）基金成立以来有无违规行为发生。第十六条基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当报送中国证监会 ...
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