，对违反业务规则的行为要及时处理。对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报的责任，并有 电脑系统的标准及维护等方面的要求；(四)会员的业务报告制度；(五)会员所派出市代表在交易场所内的行为规范；(六)会员及其出市代表违法、违规行为的处罚；(七 ...
//www.110.com/fagui/law_83600.html-了解详情
投资基金(以下简称基金)上市的管理，规范基金交易行为，促进基金市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》等有关法律、法规、规章，制定本 第二章上市申请和审核第一节上市推荐人第五条本所对基金上市实行上市推荐人制度，基金在本所申请上市，必须由一至二名上市推荐人出具上市推荐书。第 ...
//www.110.com/fagui/law_83188.html-了解详情
发行人的影响；(五) 中国证监会规定应当披露的其他信息。第五十二条通过证券交易所的证券交易，投资者持有公司已发行的可转换公司债券达到20％时，应当在该事实 年股东会、董事会和监事会会议是否合法有效。说明发行人近三年是否存在运作不规范、或违反有关法律、法规和规定的事项。说明发行前三年是否按要求履行的信息 ...
//www.110.com/fagui/law_76017.html-了解详情
电子交易方式的各种风险。(五)实行证券交易法人集中清算制度，严格资金的及时清算和股份的交割登记，及时有效地防止结算风险和法律纠纷。(六)对客户托管的国债及其他 ，坚决防止资产管理业务的不道德行为。第二十四条 公司应在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考虑金融创新品种或业务的 ...
//www.110.com/fagui/law_75929.html-了解详情
期货交易。这些行为不仅严重违反了《中华人民共和国证券法》和《期货交易管理暂行条例》等法律法规，而且往往带有很大的欺骗性，给当地群众造成巨大的经济损失， ，有效防范和化解金融风险，维护社会稳定，现就我省严厉打击非法证券和期货交易活动，整顿和规范证券、期货市场秩序工作提出如下意见：二、中国证监会合肥特派办 ...
//www.110.com/fagui/law_75231.html-了解详情
七)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易；(八)内幕交易或者操纵市场；(九)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。第四十 本办法。第七十三条 本办法自2004年2月1日起施行。中国证监会《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》(证监机构字[2001]265号)、《关于 ...
//www.110.com/fagui/law_70520.html-了解详情
年六月三十日证券公司融资融券业务试点管理办法第一章总则第一条为了规范证券公司融资融券业务试点，防范证券公司的风险，保护证券投资者的合法权益和社会公共利益，促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展，制定本办法。第二条证券公司开展融资融券业务试点，应当遵守法律、行政法规和本办法的规定 ...
//www.110.com/fagui/law_64377.html-了解详情
内容是统一思想，贯彻落实国办发［１９９４］６９号文件《国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知》的精神，同时也抽出 完全相同。还有的交易所近在咫尺，却同时做同一品种的期货交易。二是部分交易所和期货经纪公司运作不够规范。有的交易所风险管理制度不健全，无法有效地控制 ...
//www.110.com/fagui/law_57780.html-了解详情
切实执行，对违反业务规则的行为要及时处理。对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报的责任，并有权在 的标准及维护等方面的要求；（四）会员的业务报告制度；（五）会员所派出市代表在交易场所内的行为规范；（六）会员及其出市代表违法、违规行为的处罚； ...
//www.110.com/fagui/law_57380.html-了解详情
１．１为规范证券上市行为，维护证券市场秩序，保护投资者和证券发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《股票发行与交易管理暂行条例 述的审计结果有异议，报有关财政部门审核确认，公司董事会意见有明确的法律和现行会计制度作依据的，本所自收到上市公司报告五个工作日内，报中国证监会 ...
//www.110.com/fagui/law_57373.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务