以具体数字举例说明。 第三章基金销售费用规范 第十一条基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统，健全内部监督和反馈 行政处罚。 第二十条本规定自2010年3月15日起施行。 附件：《开放式证券投资基金销售费用管理规定》起草说明 一、起草背景 近年来，开放式基金快速发展， ...
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2009年4月13日起施行。二○○九年三月十三日证券经纪人管理暂行规定第一条为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法 交易、资金存取等业务流程；（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；（四）向客户传递由证券 ...
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投资管理相关经验的人员；（三） 具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范；（四） 最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受 的流程、信息披露、记录保存进行管理。第三十条 境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当按照以下原则进行：（一） 交易 ...
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》及有关规定，现就规范基金运作中证券交易行为的有关问题通知如下：一、各基金管理公司及基金从业人员应当提高认识，转变观念，明确自身的法律主体性质；竭诚为 提示有关基金管理公司并报中国证监会。七、中国证监会将建立基金运作中证券交易行为的定期分析制度，对有争议的问题，向社会各界广泛征求意见，对证据确凿的违法 ...
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第一章 总 则第一条 为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》、《国务院 利益的内控制度；（三）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；（四）持续关注发行人募集资金的专户存储、 ...
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证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）等法律法规制定本指导意见。关联法规：全国人大法律（1 、特定客户资产管理组合等。第三条公司的公平交易制度所规范的范围应包括所有投资品种，以及一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时应包括授权、研究分析 ...
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第一章总则第一条为加强对证券交易所的管理，规范证券交易行为，维护证券市场秩序，制定本办法。第二条本办法适用于在中华人民共和国境内设立的证券交易所。第三条本办法 规定，为保证证券交易的正常进行，向证券交易所交存的保证金。本办法未作定义的用语的含义，依照《条例》中的定义确定。关联法规：全国人大法律（1）条 ...
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应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。 第四条合格投资者必须遵守中国的法律法规和其他有关规定。 第五条中国证监会 的有关从业资格的要求；(三)申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近三年未受到所在国家或者地区监管机构的重大处罚；(四)申请人 ...
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的合法权益，根据有关法律法规，现就基金交易席位制度有关问题通知如下： 一、基金管理公司应选择财务状况良好，经营行为规范，研究实力较强的证券公司，向其租用 。 八、本通知自2007年4月1日起施行。中国证监会发布的《关加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证监基字[1998]29号）第一条第二款有关基金 ...
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是指境外证券交易所在中国境内获准设立并专门从事联络、推介和调研等非经营性活动的常驻代表机构。代表处主要负责人称首席代表。第三条代表处应当遵守中国法律、 但不限于设立的目的、必要性、工作规划、内部机构设置与人员配备、管理制度及办公场所选址等内容； (八)由董事长(理事长)或总经理签署的首席代表授权书；( ...
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