上述规定的机构，必须坚决查处，对情节严重不服管理的，上报我会取消其从事期货经纪业务的资格或其会员资格。有欺诈行为的，移交公安、司法部门依法处理。 四、证管办(证监会)要进一步认真贯彻中国证监会等四部委《关于严历查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知》(证监发字(1994)65号)及其会议纪要(证监 ...
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）违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；“（五）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；“（六）未建立或者未执行当日无负债结算、 直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。“非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1 ...
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及相关高管人员的责任。（四）营业部所在地派出机构和公司所在地派出机构应对期货经纪公司营业部实行联合监管。营业部所在地派出机构负责营业部的日常监管，发现问题应 公布经我会批准的合法营业部情况，鼓励投资者投诉和举报非法期货营业点，监督期货经纪公司必须在其经营场所或其他渠道公示其合法机构情况（包括负责人、 ...
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工作的指导思想是：采取有力措施，继续清理整顿期货市场，强化监管力度，进一步遏制过度投机，坚决打击各种非法境外期货交易和外汇按金交易，维护市场正常交易秩序 分开，保护投资者利益。要根据分业管理的原则，创造条件，逐步由证监会对证券经营实行统一的审批和监管。对从事证券业务的会计师事务所、资产评估机构、律师 ...
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，我局特提出如下处理意见，请你局结合当地实际情况，参照执行。一、经查实有关机构属非法经营外汇期货交易者，即由你局正式通告其立即停止接纳新的客户，不得发生新的业务。二、正在进行外汇期货交易者应责令该机构七日内清理完毕，并妥善清退客户保证金余额。三、为保证清退工作的顺利进行，保护 ...
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的期货纠纷案件，保护当事人的合法权益，制裁非法交易行为，维护正常的期货市场秩序，是当前人民法院的一项重要任务。审理这类纠纷案件政策性强，缺乏法律依据； 后不予批准或取消资格的，自中国证监会正式公布的日期之后应认定为不再具备经营期货业务的主体资格。会议还认为，在１９９４年５月１６日国务院办公厅转发国务院 ...
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及有关文件向国家工商行政管理局申请变更登记。二、各期货经纪公司要确保资本金安全，自觉巩固增资成果，切实防止经营成本过度扩张侵蚀资本，并严禁股东抽资。三 配合，依法行政，打击违法行为，取缔无《期货经纪业务许可证》的非法代理公司，依法保护合法期货经纪公司的正当业务，为期货市场的规范发展树立良好的外部环境。 ...
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市场，中国证监会要会同国内贸易部进行清理，禁止其从事期货交易。第三，要严格控制境外期货交易，坚持取缔非法境外期货交易。对少数确需在国际市场上开展套期 监管部门，都要组织力量对部分上市公司、证券公司、期货经纪公司和证券、期货交易所以及其它中介服务机构的经营状况等进行深入调查研究，通过典型解剖，了解其运作 ...
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年检报告书及有关材料报证监会复检。二、各派出机构要严格审核期货经纪公司的经营财务情况。要重点审查期货经纪公司客户保证金的安全性、注册资本到位率、资产状况和《 ６个月未营业或者有严重违法行为的，尤其是非法代理客户从事证券、期货业务的，要注销其许可证。五、期货经纪公司高级管理人员任职资格审查工作与年检工作 ...
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鼎鑫期货经纪有限公司：鉴于你公司在经营中存在未将客户指令入市交易、私下对冲，接受客户全权委托等违规行为，根据《关于进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知》（ 检验的通知》（证监期字〔１９９６〕１５号）和《关于坚决制止以期货交易为名进行非法集资活动的通知》（证监期字〔１９９７〕４１号）等文件的有关规定， ...
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