》（证监会３号令）、《关于执行〈客户交易结算资金管理办法〉若干意见的通知》（证监发［２００１］１２１号）《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》（证监机构 。第五十八条财务报表的编制应遵守《企业会计准则》、《证券公司会计制度》和其他相关法律法规的规定。第五十九条财务报表包括公司报告期末及其前一个年度 ...
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措施不得当等产生的风险。（六）披露因国家法律、法规、政策的变化而产生的风险，如税收制度、经营许可制度、外汇制度等的变化对银行的影响。（七）其他 因证券营业部地理分布不合理和投资者的投资观念、证券交易技术等发生变化而对证券经纪业务产生的影响。（二）分析可能存在的证券承销风险，如因市场发育程度、发行方式、 ...
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交易管理办法（试行）第一章总则第一条为了规范存托凭证发行和交易行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《 公告书，披露存托协议、托管协议等文件。境外基础证券发行人应当在招股说明书中，充分披露境外注册地公司法律制度及其公司章程或者章程性文件的主要规定与《中华人民 ...
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2015年1月9日附件：《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》.pdf 证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引第一条为规范证券期货经营机构参与股票期权 关于开展股票期权经纪业务的决议文件；（三）股票期权经纪业务方案、内部管理制度文本；（四）负责股票期权经纪业务的高级管理人员与业务人员的名册及 ...
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2015年1月9日附件：《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》.pdf 证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引第一条为规范证券期货经营机构参与股票期权 关于开展股票期权经纪业务的决议文件；（三）股票期权经纪业务方案、内部管理制度文本；（四）负责股票期权经纪业务的高级管理人员与业务人员的名册及 ...
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条 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动，防范和控制风险。第六条 定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券 客户委托资产进行不必要的证券交易；（八）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；（九）法律、行政法规和中国证监会禁止的 ...
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日起施行。 中国证监会 2012年10月18日证券公司集合资产管理业务实施细则第一章 总 则第一条 为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《中华人民共和国 公司合规部门应当对集合资产管理业务和制度执行情况进行检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所 ...
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监督管理委员会主席：郭树清2012年10月18日证券公司客户资产管理业务管理办法第一章 总 则第一条 为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护 获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易；（九）内幕交易、操纵市场；（十）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。第 ...
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办法(修订稿) 第一章 总则 第一条为了规范证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规，制定本办法。 第二 记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责和程序。 第六十二条 基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人 ...
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管理的规定为了加强证券公司证券经纪业务的监管，规范证券经纪业务活动，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本 诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。三、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。 ...
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