单位的负责人。拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、 二条期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。第五章监督管理第四十三条中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际 ...
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期刊社和出版社刊登、经营广告的几项规定工商(1990)第68号1990．3．15310国家工商行政管理局对《关于查处新闻出版单位所属记者站、办事处非法经营广告业务有关问题的请示》的答复工商(1990)第82号1990．3．31311国家工商行政管理局关于查处企业超越经营范围邮寄印刷品广告适用法规问题 ...
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发展若干意见请示的通知》（国办发＜１９９４＞６９号），加强对期货市场的监管，查处、取缔非法期货交易，现就有关问题通知如下：一、根据国办发＜１９９４＞ ，国家工商行政管理局决定，从８月１６日起至８月３０日止，为办理变更从事境外期货经营范围的日期，请各省、自治区、直辖市工商行政管理局协助通知各有关期货经纪 ...
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，防范风险。（十三）整顿证券市场秩序１．目标任务：认真贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神，围绕防范和化解证券市场风险，保护投资者合法权益这个中心， １．目标任务：加大查禁打击力度，依法从快从严打击各种形式的传销和变相传销等非法经营活动，使传销和变相传销在全省得到基本消除，保护经营者和消费者合法权益， ...
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基本守则： 一、对客户不得有背信、诈欺或侵害客户权益之行为。 二、不得非法动支或挪用客户保证金专户内之资金。 三、不得为业务之招揽，而为夸大不 证券暨期货管理法令或经目的事业主管机关禁止之行为。 第7条 本公会会员经营期货顾问业务，应共同信守下列基本守则： 一、应建立完备内部控制制度与内部稽核制度，并 ...
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基本守则： 一、对客户不得有背信、诈欺或侵害客户权益之行为。 二、不得非法动支或挪用客户保证金专户内之资金。 三、不得为业务之招揽，而为夸大不 证券暨期货管理法令或经目的事业主管机关禁止之行为。 第7条 本公会会员经营期货顾问业务，应共同信守下列基本守则： 一、应建立完备内部控制制度与内部稽核制度，并 ...
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注销手续或转为全资中资公司。如转为全资中资公司的，需经省人民政府证券委员会期货监管办公室(以下简称省监管办)审核同意后，重新上报中国证监会审批。对于继续违反 管理部门要会同有关部门切实抓好取缔非法期货经营机构。外汇管理部门要认真查处期货交易中的非法套汇活动。各地规范整顿期货市场的情况，应及时向省监管办 ...
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，各市、州、县人民政府，省政府各部门：国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知(国办发【1994】69号)已印发给你们。 期货知识和风险意识的普及宣传，培训骨干，为期货市场健康发展奠定基础，创造条件。 四、坚决查处非法期货经营。凡未按规定在国家工商行政管理部门登记 ...
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第二百二十五条第三项修改为：“未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；”六、将刑法第二百三十九条 手段，获取该计算机信息系统中存储、处理或者传输的数据，或者对该计算机信息系统实施非法控制，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别 ...
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违规行为；要加强证券机构的自律管理，强化证券业协会的自律监管职能；要督促证券经营机构健全内部控制制度，实现各项业务运作与管理的科学化、规范化、程序化。3． 与公检法部门联合办案机制。上下联动，严肃查处，规范市场秩序。5．严厉打击非法证券期货诈骗活动。各派出机构要加强与当地公安、工商等部门的协调配合，在 ...
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