重要组成部分。为搞好这项改革，需要采取以下配套措施。(一)修订和制定相应的法律法规。建议修订《中华人民共和国国家金库条例》及《中华人民共和国国家金库条例 四十七条中国人民银行在中央单位预算外资金收入收缴管理和监督中的主要职责是：(一)配合财政部管理和监督中央单位预算外资金收入收缴管理制度改革试点工作的 ...
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，并符合下列要求：（一）建立健全了有效的市场风险管理体系；（二）内部控制制度比较完善；（三）具有境外投资管理的能力和经验；（四）理财业务活动在申请 托管账户。第五章 信息披露与监督管理第二十六条 商业银行购买境外金融产品，必须符合中国银监会的相关风险管理规定。中国银监会根据相关法律法规，对商业银行代客 ...
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本办法再次审批。第二章资格条件第十条申请人应当具备下列基本条件：(一)在中国境内依法成立的金融机构；(二)依法开展经营活动，近3年内在经营活动中 保证投资者按时足额收到国债还本和付息资金；(五)遵守国家法律法规和行业自律规范，接受国债业务监管部门的监督检查，及时报告本机构出现的重大违法行为或者财务状况 ...
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条根据国务院《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》的规定，财政部和中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）对从事证券业务的会计师事务所和注册会计师的执业资格 准则。在该会计师事务所执业的专业人员每年必须按照《注册会计师教育要求和培训制度》的规定继续接受有关的专业培训。第十二条公开发行与交易证券的 ...
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规定；掌握证券公司合规总监的法律责任规定。（6）《证券公司风险控制指标管理办法》（2006年7月5日中国证券监督管理委员会第185次主席办公会议 的意见》（2003年12月15日发布）熟悉证券营业部关键岗位人员定期轮岗制度；掌握证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容；熟悉证券营业部关键岗位的 ...
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，应建立相应的风险管理体系和内部控制制度，严格实行授权管理制度。第六条中国银行业监督管理委员会依照本办法及有关法律法规对商业银行个人理财业务活动实施 需要批准的个人理财业务应具备以下条件：(一)具有相应的风险管理体系和内部控制制度；(二)有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员；(三) ...
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强，是我国社会主义市场经济快速发展、企业规模不断扩大的现实需要。改革开放以来，中国经济得到快速发展，企业规模不断扩大，一批规模大、实力强的大型企业迅速 特点的执业收费价格机制；推动完善职业风险基金制度和职业保险制度，提高事务所抵御风险能力；推动完善执业法律责任制度和责任鉴定机制，公平行业执业责任；推动 ...
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人大法律（2）条第二条财政部和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对从事证券相关业务的会计师事务所（以下简称“事务所”）、注册会计师实行许可证管理制度 当地省级财政厅（局）报告，并由财政厅（局）审核后，上报财政部、中国证监会取消其从事证券相关业务许可证。（１）因故离开原申报许可证的事务所； ...
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风险管理的制度以及员工行为规范等。（十）具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对发起人协议、公司章程（草案）等出具的法律意见。（十一）中国证监会依照 直系血亲、三代以内旁系血亲以及近姻亲。第八条专家评议会委员应当接受中国证监会的监督。第三章工作程序第九条每次参加专家评议会的委员的法定人数应当不 ...
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，并于2010年10月1日前将上述制度报中国保监会。财产保险公司应当按照《管理办法》的规定，加强对法律责任人和精算责任人的管理，并及时调整 。七、关于推进保险条款和保险费率通俗化、标准化，建立行业基础数据平台及标准产品数据库中国保险行业协会应当按照《管理办法》要求，积极推进保险条款和保险费率的通俗化、 ...
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