（八）初次设立独资银行、合资银行的申请人所在国家或地区金融体系情况和有关金融监管法律法规规定；（九）申请人的章程；（十）申请人及其所在集团的组织结构图、 有完善的金融监督管理制度；（二）是由所在国家或地区金融监管当局批准设立的金融机构，或者是金融性行业协会会员；（三）外资金融机构申请在中国境内设立总 ...
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等。第五条 申请人应按照《中国银行业监督管理委员会非银行金融机构行政许可事项申请材料目录和格式要求》提交申请材料。关联法规：全国人大法律（1）条第二章 机构设立 需要的专业人员、业务处理系统、会计核算系统、管理信息系统以及风险管理和内部控制制度；（八）已按照规定披露公司年度报告；（九）银监会规定的其他 ...
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第一章 总则第一条 为了规范中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）的规章制定工作，促进保险行政立法的程序化和科学化，提高规章质量，根据《中华人民共和国 ；（五）有关各方对规章送审稿规定的主要制度存在较大争议，无法有效协调的；（六）简单重复现行法律、行政法规和中国保监会现有规章内容的。第二十八条 ...
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新型产品(以下简称新型产品)，是指投资连结保险、万能保险、分红保险，以及中国保险监督管理委员会(以下简称中国保监会)认定的其他产品。第三条本办法所称信息披露， 公告制度及客户报告制度报中国保监会备案。中国保监会自收到上述报备材料后15个工作日内没有提出异议的，保险公司方可实施。保险公司法律责任人、精算 ...
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下列监管职责：(一)贯彻执行国家有关法律、法规和方针、政策，依据中国保监会的授权，对辖区内保险机构的经营活动进行监督管理；(二)依法查处辖区内保险 到保险机构工作场所对其业务活动、财务活动、资金运用活动、经营管理以及内部控制制度等进行检查，对检查情况出具监管意见书、作出行政处罚决定或行政强制措施的监管 ...
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鼓励和引导民间资本进入银行业，加强对民间投资的融资支持，依据《银行业监督管理法》、《商业银行法》等法律法规和国家政策，制定本实施意见。一、支持民间资本与其他 的激励约束机制，加快建立单独的小型微型企业贷款风险分类、损失拨备和快速核销制度，认真落实小型微型信贷工作尽责制、不良贷款问责制和免责制，突出对 ...
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措施，防范投资操作风险； （四）加强职业道德教育，建立投资监督制度，对重要岗位、主要人员和关键环节进行监督和制约，防范道德风险； （五）审定合同要素条款 各种税费支付来源、支付环节及支付优先顺序； （八）投资计划约定或者法律、行政法规以及中国保监会规定的其他内容。 投资和管理风险应当在投资计划说明书的 ...
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五） 对电子银行管理的关键岗位和关键人员，应实行轮岗和强制性休假制度，建立严格的内部监督管理制度。第三十八条 金融机构应采用适当的加密技术和措施，保证电子 属于跨境业务活动。第七十二条 金融机构提供跨境电子银行服务，除应遵守中国法律法规和外汇管理政策等规定外，还应遵守境外居民所在国家（地区）的法律规定 ...
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报中国银监会备案。第七章 电子银行业务的监督检查第六十三条 中国银监会依照有关法律法规的规定，对电子银行业务实施非现场监管、现场检查和安全 )电子银行安全评估资格认定申请报告；(二)机构介绍；(三)安全评估业务管理框架、管理制度、操作规程等；(四)评估手册或评估指导文件；(五)主要评估人员简历；(六) ...
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相应的风险管理体系和内部控制制度，严格相关授权管理。第五条 中国银行业监督管理委员会(以下简称中国银监会)依照本办法及有关法律法规对负责商业银行个人理财 内部风险监控和审计程序的独立性、充分性、有效性进行审核和测试，商业银行内部监督部门应向董事会和高级管理人员提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。第 ...
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