标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。 (二)公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责。 (三)公司重大业务的授权应当采取书面 通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。关联法规： ...
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优先思想，自觉形成风险管理观念；同时制定有效的信息资料流转通报制度，保证全体员工及时了解重要的法律法规和管理层的经营思想。公司全体职工必须忠于职守，勤勉尽责 、证券公司会计制度和财务制度等制订公司会计制度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计控制系统。（二） ...
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思想，自觉形成风险管理观念；同时制定有效的信息资料流转通报制度，保证全体员工及时了解重要的法律法规和管理层的经营思想。公司全体职工必须忠于职守，勤勉 、证券公司会计制度和财务制度等制订公司会计制度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计控制系统。(二)建立公司 ...
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，研究制订投资者教育活动的实施方案。协会拟于今年内组织编写各类证券投资知识普及手册和制作光碟，举办征文或知识竞赛，在协会网站开辟投资者教育专栏；通过报刊、 的业务人员做好基金投资知识普及、投资者疑问解答和风险提示工作。（五）各会员单位要加强对本单位员工及其从事证券产品销售的经纪人员的教育，规范其执业 ...
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教育、培训各公司在宣传月（11月）应积极开展诚信教育和培训工作，采用各种形式对公司员工进行诚信宣传教育。2.签署《期货行业诚信宣言》11月20 报送协会。3.组织开展诚信宣传日活动按照我会要求，制作宣传横幅、展板，发放宣传手册，组织辖区各公司和营业部开展宣传日活动，确保活动质量。4. 其他活动地方协会 ...
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。 第三条证券营业部应在所属证券公司的集中统一管理下，制定相应的信息技术工作流程和操作规范，确保信息系统对业务的有效支撑。 第四条在中华人民共和国 时间限制、网络地址限制等。 (四)证券营业部应建立系统用户及权限清单，定期对员工权限进行检查核对，发现越权用户要查明原因并及时调整，同时清理过期用户权限， ...
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一条证券公司应建立畅通、高效的信息交流渠道和重大事项报告制度，以及内部员工和客户的信息反馈机制，确保信息准确传递，确保董事会、监事会、经理人员及监督 十四条证券公司应有高级管理人员专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作。该高级管理人员和监督检查部门负责人可列席证券公司任何会议。证券公司负责监督 ...
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年以上或者在其他金融机构五年以上的工作经历； (六)取得基金从业资格的人员不少于十人，取得基金销售业务资格的人数不少于员工人数的三分之二。 第十四条 普遍获得的书面、电子或其他介质的信息，包括： (一)公开出版资料； (二)宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向 ...
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按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施。第二十一条基金 内部控制第三十三条基金销售机构应依据国家有关法律、法规制定相关财务制度和会计工作操作流程，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。第三十四条基金 ...
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国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施。第二十一条 基金销售 控制第三十三条 基金销售机构应当依据国家有关法律、法规制定相关财务制度和会计工作操作流程，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 第三十四条 ...
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