下列事项： 一、银行应规划内部稽核之组织、编制与职掌，并编撰内部稽核工作手册及工作底稿，其内容至少应包括对内部控制制度各项规定与业务流程进行评估，以 控制、利害关系人交易、各项业务作业控制与内部管理、客户资料保密管理、信息管理、员工保密教育及自行查核办理情形，并加以评估。 二、营业单位对金融检查机关、 ...
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层级之内控程序；有效之内部控制应有适当之职务分工，管理阶层及员工应避免担任责任相互冲突之工作。 四、信息与沟通：金融控股公司应保有完整之财务、营运及 及监察人报告。 第16条 内部稽核单位应办理下列事项： 一、编撰内部稽核工作手册及工作底稿，其内容至少应包括对内部控制制度各项规定与业务流程进行评估，以 ...
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订定各层级之内控程序；有效之内部控制应有适当之职务分工，且员工应避免担任责任相互冲突之工作。 四、信息与沟通：金融控股公司应保有完整之财务、营运及遵循 。 第9条 金融控股公司应订定内部稽核之组织、编制与职掌，编撰内部稽核工作手册及工作底稿，其内容至少应包括对内部控制制度各项规定与业务流程进行评估，以 ...
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之整体规划、系统设计、处理手册及规范之审订。 三、对于本会及所属机关金融监督、管理及检查相关统计资料之搜集、整理、分析等研究工作。 四、本会及所属 之保管事项。 (二十一)关于图书资料之整理、保管、陈列事项。 (二十二)本会员工薪资、各项奖金及加班费等表册编造、转帐存款划拨。 (二十三)本会各类代收、 ...
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条 金融控股公司应建立公开信息之网络申报操作系统，指定专人负责信息之搜集及揭露工作，并建立发言人制度，以确保可能影响股东及利益相关者系人决策之信息，能够 。 为落实发言人制度，金融控股公司应明订统一发言程序，并要求管理阶层与员工保守财务业务机密，不得擅自任意散布讯息。 遇有发言人或代理发言人异动时， ...
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本身经营状况自行增列控制重点，惟自行增列部分，不得违反相关法令规章或集保作业手册等规定。尔后如有法令增、修订或公司内、外在情况变动等情事，应即配合检讨 时，应于获得解释及澈底了解后，方得提出处理意见。 (三)稽核人员执行工作时，如发现员工有不当情事，除与其直属主管连系外，应即向公司最高主管报告，不得 ...
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学童课后托育补助 (1)方案内容： 服务对象为设籍并实际居住本县且领有身心障碍手册国小以下之学童。 提供课后托育服务，以纾解因紧急事故、家庭长期 及杂支。 2.社会福利服务： (1)方案内容：运用志工于社区办理各项社会福利服务工作，服务对象包含儿少、妇女、老人、身障、低收入户等弱势族群。 (2)补助 ...
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发展基金会之督导与联系。 (六)公开发行公司财务报告申报案件之审查。 (七)作业程序及手册之订定。 (八)本组综合性业务事项。 (九)其它上级交办事项。 二、第二科办理 及指导。 三、该科职员平时与年终考绩之提供意见。 四、该科职员工作之调派及指挥、监督与日常事务之处理。 五、其它交办事项。 第26条 ...
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码，并收缴其通行证、卡及相关证件。 (3)应定期(每年至少一次)对全公司员工办理信息安全宣导讲习(例如：防毒、资料备份、使用合法软件及电子邮件使用规定 完成之程序因故需维护时，应依据经过正式核准之程序办理。 (5)各项文件与手册应经适当维护与控制。 (6)应用系统之维护应指派专人负责。 3 计算机系统 ...
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股票及办理受托承销案件时，以特定人身分，参与认购上市、上柜企业原股东与员工放弃认购之增资股份及核准上市、上柜公司之承销中股票)、新股权利证书及债券换 管理及会计制度)。 四、内部稽核制度。 五、营业之原则与政策。 六、作业手册及权责划分。 七、其它事项。 第27条 工业银行经设立许可后核发营业执照前， ...
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