证券公司和严九鼎等8名个人不予通过1999年年度检查； 二、陕西德威投资咨询有限公司和胡养雄等5名个人不予通过1999年年度检查； 三、武汉证券咨询 家机构和陈国平等13名个人不予通过1999年年度检查； 四、深圳市惠多投资咨询服务公司和黎东明等7名个人不予通过1999年年度检查； 五、内蒙古自治区红 ...
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业务；其中，具有主承销资格的证券公司均可从事企业债券的主承销业务。 19 证券公司承销企业债券初审 取消，具体衔接办法见第18项。 20 证券投资咨询机构设立审批 今后中国证监会不再受理此类事项的申请，仅核准有关机构的证券投资咨询业务资格，并颁发《证券投资咨询业务资格许可证》。拟申请证券投资咨询业务 ...
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根据举报，中国证监会对山东创世纪投资顾问有限公司(以下简称山东创世)倪浩嫣兼职从事证券投资咨询业务的问题进行了调查。现已查实，倪浩嫣系山东社会科学院正式在编职工，经 ；倪浩嫣需于7月20日前辞去现有工作并正式调入山东创世，末调入前，不得从事证券投资咨询业务，逾期未办理，将撤销倪浩嫣本人的证券投资咨询 ...
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部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立；电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互 奖惩等在内的各项内部管理制度；对经纪、自营、投资银行、受托投资管理、研究咨询以及创新业务等制订统一的业务流程和操作规范，针对业务的主要风险点和风险 ...
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及时向协会报告。第六章 专家工作组 第三十三条 专家工作组是协会设立的非常设评估咨询机构，在协会的领导下开展工作。第三十四条 专家工作组的主要职责是： 5%以上？3、公司是否销售基金产品？4、公司是否为基金管理公司提供证券投资咨询服务或销售信息产品且获得收入？5、公司是否为基金管理公司提供证券买卖交易 ...
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调查公司的重大债务。 通过与公司管理层进行交谈，查阅相关合同、董事会决议，咨询公司律师或法律顾问等，调查公司债务状况，重点关注将要履行、正在履行以及 保护和产品质量、技术标准是否符合相关要求。 询问公司管理层及相关部门负责人，咨询公司律师或法律顾问，取得公司有关书面声明等，关注公司生产经营活动是否符合 ...
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代表处迁址、更换代表进行审核，并报证监会备案。(六)负责对辖区内证券投资咨询公司变更名称、注册资本、股东、业务范围、营业场所等进行审核，并报证监会 并报证监会备案。(五)负责对辖区内期货经纪公司、期货经纪公司营业部、期货投资咨询公司按规定报备的事项进行审核。(六)负责对辖区内期货业从业人员(期货交易所 ...
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上海市浦东南路855号29楼1座，法定代表人黄荣刚。当事人上海上证吉龙投资咨询有限公司(以下简称“上证吉龙公司”)证券违法一案，根据群众举报，本会经初 与申辩。经查明：2001年7月，上证吉龙公司前身吉林省上证吉龙投资咨询有限公司在福州设立分公司，既未经公司注册地证券监管部门批准，也未向分公司营业场所 ...
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四十四条调查公司是否存在重大违法违规行为，财务会计文件是否存在虚假记载。咨询公司律师或法律顾问，查阅已生效的判决书、行政处罚决定书以及其他能证明公司 保护和产品质量、技术标准是否符合相关要求。询问公司法定代表人及相关部门负责人，咨询公司律师或法律顾问，向环境保护部门、产品质量及技术监督部门进行了解， ...
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机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(一)证券经纪；(二)证券投资咨询；(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；(四)证券承销与保荐； 管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。第一百七十条 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业 ...
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