以下三方面问题：一是一些未取得从业资格的机构和人员，违规从事证券、期货投资咨询业务，包括为上市公司做财务顾问业务；二是一些取得从业资格的机构和人员 证监会）严格执行《办法》，不得擅自批准无资格机构与人员在本辖区从事证券期货投资咨询业务，搞所谓“地区资格”；同时，发行和上市公司在股票发行、配股和购并重组 ...
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如下：一、光大证券有限责任公司等12家机构的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询从业资格； 二、陈守红等172人的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询 (6人)曾三 杨孟华 吴晓佳 何光明 彭术乔 吴策厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司(8人)徐宝林 肖扬清 郑家耀 颜开强 杜朝运 颜长胜 蒋 ...
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批复如下：一、光大证券有限责任公司等12家机构的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询从业资格； 二、陈守红等172人的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询执业资格 顾问有限公司(6人)曾三杨孟华吴晓佳何光明彭术乔吴策厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司(8人)徐宝林肖扬清郑家耀颜开强杜朝运颜长胜蒋 ...
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证券投资咨询从业资格。 三、刘宇等138人的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询执业资格。请你们依据本批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规，加强对 申庆九 武鹏 林志宗 王永胜 肖星 张泽 鲁镇金 过蕴华上海万盛投资咨询有限公司(12人)赵海林 茅有为 侯英民 赵立强 王伟纲 邹胜 季敏波 ...
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现批复如下：一、深圳经济特区证券公司等6家机构的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询从业资格。 二、张子任等110人的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询执业资格 棋文宁占平任剑宏刘 蓓刘宇英陆 琦周 旭张庆生北京市海问投资咨询有限责任公司(5人)雷春雨姜 波崔华峰董利华程 莘北京中咨北方投资顾问 ...
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证券监管特派员办事处：你办报送的《关于浙江凡思达投资管理有限公司申请证券投资咨询从业资格的初审意见》(杭证特派办[2002]319号)及相关材料收悉。根据《证券 批复如下：一、浙江凡思达投资顾问有限公司具备规定的条件，同意授予证券投资咨询从业资格。 二、浙江凡思达投资顾问有限公司有关人员杨旌、孙震、周 ...
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上海证券监管办公室：你办报送的《关于同意上海丰润投资顾问有限公司从事证券投资咨询业务的初审意见》(沪证机[2001]267号)及相关材料收悉。根据《证券、期货 ，现批复如下：一、上海丰润投资顾问有限公司具备规定的条件，同意授予证券按资咨询从业资格。 二、上海丰润投资顾问有限公司焦毛、蒋颖曼、李剑虹、焦 ...
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规定，经审核，现批复如下：一、成都汇阳投资顾问有限公司具备规定的条件，同意授予证券投资咨询从业资格。 二、成都汇阳投资顾问有限公司张剑、陈勇、赵洪江、陈勋、朱安珍、邱登勇等6人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你局持此批复到我会领取该公司的《证券投资咨询业务资格证书》 ...
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自查，并于6月12日之前向我办上报自查报告。已开展港股代理、咨询业务的机构必须立即停止该违法经营活动，妥善结束从事的非法业务，并向 。欢迎广大投资者积极向我办举报存在违法经营活动的证券经营机构和证券投资咨询机构。我办投诉举报电话：3321944、3321208 特此公告 深圳证券监管办公室2001年6 ...
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项目的投标人，应根据项目规模及建设要求，提供技术中心整体功能设计规划咨询工作，包括新大楼技术中心基础建设总体规划、功能平面布局规划、对土建设施 一、投标人资格基本要求 1.2004～2006年度应具有国内相关大型技术中心规划咨询顾问的成功案例。具有（2006年）正在实施的相关项目； 2.具有独立企业 ...
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