越清违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实深圳鹏博兴投资咨询有限公司证券、期货投资咨询从业人员谢越清于1999年6月30日通过其注册的深圳市上策投资 期货投资咨询从业人员疏于管理，负有重大责任。 二、处罚决定依据《投资咨询管理办法》第三十三条、第三十四条的规定，决定：撤销深圳鹏博兴投资咨询有限公司 ...
//www.110.com/fagui/law_79450.html-了解详情
咨询从业资格。 三、朱锦伟等86人的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询执业资格。请你们依据本批复到我会领取有关资格证书，并按照有关法律法规，加强对 良内蒙古证券有限责任公司(5人)张俊峰 张宗友 冯亮 崔智 白云江苏天鼎投资咨询有限公司(7人)甘丹 邱敬萍 金战 秦洪 钟华 韩勇 胡凯杭州三元经济 ...
//www.110.com/fagui/law_77059.html-了解详情
(证监机构字[1999]第68号文)的有关规定，经审核，批复如下：一、准予济南英大证券投资咨询有限责任公司、重庆市成长财经顾问有限公司、宁夏嘉信证券投资 有限公司(5人)王志勇 周庆华 蔡 轩 彭 毓 姜文礴宁夏嘉信证券投资咨询有限公司(8人)刘忠川 刘安定 卢 琦 李 辉 王宏伟 王文生 蔡 旭 邓 ...
//www.110.com/fagui/law_76537.html-了解详情
咨询管理暂行办法》 、 《关于证券投资咨询人员从业资格申请有关问题的通知》 (证监机构字[1999]第49号)和 《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》 (证监机构字[1999]第68号)的有关规定，现批复如下：张强等33人的证券投资咨询执业资格申报材料符合 ...
//www.110.com/fagui/law_76404.html-了解详情
》(证监机构字[2000]291号)的有关规定，现批复如下：一、天津市中融投资咨询有限公司等2家机构和韩东等13名个人通过2000年度年检。 二、上海 有限公司和邸永忠等5名个人通过2000年度年检。 十二、江苏太仓证券投资咨询有限公司和陈红兵等5名个人通过2000年度年检。 十三、杭州新希望证券投资 ...
//www.110.com/fagui/law_74778.html-了解详情
杭州证券监管特派员办事处：你办《关于浙江利捷企业策略咨询有限公司申请证券投资咨询从业资格的初审意见》(杭证特派办[2002]169号)及相关材料收悉。根据《证券、 宇、孙正伟、庞红学、林铭等5人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你办持此批复到我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规 ...
//www.110.com/fagui/law_73028.html-了解详情
厦门证券监管特派员办事处：你办《关于厦门正达信咨询有限公司申请证券投资咨询从业资格的初审报告》(厦证监发[2002]065号)及相关材料收悉。根据《证券、期货投资 、王启东、苏宁华、庞任平等9人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你办持此批复到会机构部领取有关资格证书，并依照有关法律 ...
//www.110.com/fagui/law_72989.html-了解详情
北京证券监管办事处：你办报送的《关于北京群丰投资咨询有限公司申请证券投资咨询从业资格及其所属咨询人员申请执业资格的初审意见》(京证监办机咨审文[2002]11号)及 原、周爱萍、董芳、张丹丹7人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你办持此批复到我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规 ...
//www.110.com/fagui/law_71958.html-了解详情
北京证券监管办事处：你办报送的《关于北京金昌投资咨询有限公司申请证券投资咨询从业资格及其所属咨询人员申请执业资格的初审意见》(京证监办机咨审文[2002]12号)及 舸、刘占涛、王刚、张素芳5人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你办持此批复到我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规 ...
//www.110.com/fagui/law_71953.html-了解详情
公司暂缓通过年检。目前，我会已将未通过年检的5家公司的证券投资咨询业务资格证书予以注销（附件1）；14家暂缓通过年检的公司中，有 整改验收的8家公司名单 证监会二○○六年六月十四日 附件1 已注销的证券投资咨询业务资格证书号码 序号公司名称证书号码1山西广瑞投资财务顾问有限公司Zx01062福建省企业 ...
//www.110.com/fagui/law_64734.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·咨询-维权
- ·未领结婚证现在离婚怎么办
- ·关于禁止在广告中使用
- ·劳务派遣与用人单位法律关...
- ·保险合同最大诚信原则案例...
- ·住房公积金管理中心咨询电...
- ·律师您好
- ·中华人民共和国刑事诉讼法...
- ·我的女朋友和我提出分手
- ·贷款合同
相关搜索