38家公司通过年检，3家公司不予通过年检，2家公司申请暂停证券投资咨询业务1年。现将有关结果通知如下： 一、第二批通过2005年度年检的 公司名单(略) 二、第二批不予通过2005年度年检的证券投资咨询公司名单(略) 三、申请暂停证券投资咨询业务1年的公司名单(略) 特此通知。 中国证券监督管理委员会 ...
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北京海问咨询有限公司 26 北京博星投资顾问有限公司 27 和讯信息科技有限公司 28 北京京放投资管理顾问有限责任公司 29 北京金昌投资咨询有限公司 30 北京中咨北方投资顾问有限公司 31 北京东方高圣投资顾问有限公司 安徽 32 安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司 厦门 33 厦门高能 ...
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：1．优先考虑内部管理严格、服务质量较高、没有受过中国证监会处理的专业咨询机构。2．清理阶段暂不受理1997年12月31日以后注册成立的机构的 ，并将最终结果通报该分支机构所在地证管办(证监会)。 三、地方证管办(证监会)应切实加强对咨询机构和人员的指导和日常监管，对违规行为要严肃查处自《办法》生效之 ...
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的资产负债表、损益表、现金流量表。(证券公司可免于报送)。4. 证券、期货投资咨询机构从业资格证书副本原件及复印件。5. 企业法人营业执照复印件。6. 受奖励或处罚 月30目前一式两份、装订成册报送至机构所在地中国证监会派出机构。证券投资咨询机构从业资格证书正本所载事项变更，需换发正本的，将证书原件报 ...
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于A4纸张规格)申报，并采用幅面为245×315毫米规格的硬皮夹子装订。 2.封面 (1)标有“申请证券投资咨询从业资格报送材料”字样； (2)申请机构名称； (3)申报时间； (4)中国证监会派出机构初审批准时间； (5)中国 ...
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工作室”从事代客理财等非法业务，严重违反了《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》(证监(1997)17号) 广告宣传，不得引用、传播虚假信息、内幕信息、市场传言。如聘请本公司以外咨询人员在本营业部举办此类活动，需按规定程序报批。二、证券经营机构与咨询 ...
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(包括资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附注等)；2005年从事会员制证券投资咨询业务的机构(以下简称“会员制机构”)应按《会员制规定》要求，提交由具有从事证券 上，未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名；5.向投资者或社会公众提供的投资咨询相关资料，自提供之日未能保存2年；向媒体提供的投资 ...
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等有关规定，现就有关事宜规定如下：一、会员制业务，是指证券投资咨询机构，通过电视、电台、网站等媒体或利用传真、短信、电子信箱、 业务运作方式。 二、开展会员制业务的机构(以下简称“会员制机构”)，必须具备证券投资咨询业务资格。 三、会员制机构必须具备中国证券业协会(以下简称“协会”)会员资格，按照协会 ...
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营业场所明显处，便于投资者或客户查验。第十四条 从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，应当向其机构注册地证管办(证监会)提出申请， 十五条 面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应当至少提前五个工作日，向举办地证管办(证监会)提出书面申请，申请内容 ...
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、陈淼、刘仁和、涂斌、符致东、王创练 七、四川省成都道博投资咨询有限公司及以下3名个人焦寅、谭翔、傅浩 八、陕西省1、陕西融泰投资咨询 检查的证券投资咨询机构及其执业人员名单一、北京中和信达投资顾问公司 二、北京中兴发投资咨询有限公司 三、北京世华国际金融信息有限公司及以下7名个人陈鑫生、罗斌、陈楠、 ...
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