工具、资产支持证券、商品期货及其他金融衍生品；（二）未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利；（三）中国证监会认可的其他资产。投资于前款第（ 前款所称符合条件的特定客户，是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或 ...
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；（十二）经中国证监会认可的其他证券投资产品。机构投资者管理的证券投资产品在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差 不得通过其他利益关联方或委托他人等方式进行相关活动。发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整，不得片面夸大优势，淡化风险，美化形象，误导 ...
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原则。第六条 保险公估机构因自身过错给保险当事人造成损害的，应当依法承担相应的法律责任。第七条 中国保监会依法对保险公估机构实施监督管理 公司章程或合伙协议；(二)变更注册资本或出资额；(三)变更股东或合伙人；(四)变更股权分配或出资比例；(五)变更组织形式；(六)变更住所；(七)变更高级管理人员；( ...
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文件的种类。（三）自然人客户财务状况、资金来源、年龄。（四）非自然人客户的股权或控制权结构、存续时间。（五）反洗钱交易监测记录。（六）涉及客户的 等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由高级管理层批准。委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。第五章 附 则第三十五条 本 ...
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规章、行业政策可能对公司产生重大影响；(十三)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；(十四)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东 的上市公司信息。违反前两款规定，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。第六章监督管理与法律责任第五十七条中国证监会可以要求上市公司及其他信息 ...
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管理、企业国有产权界定、境外企业国有产权监管、上市公司国有股权转让管理办法等法规规章和规范性文件。请各地国资委积极参与这些办法的研究制定工作，并抓好出台后 、中外合资企业要在企业章程或相关协议中明确党组织的机构设置、人员编制、活动方式和经费保障等条款。要努力建设一支经得起困难和风险考验，在企业改革发展 ...
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下设的分公司、证券营业部和证券服务部不具备法人资格，其经营行为所产生的民事责任由证券公司承担。有关证券营业部、证券服务部的管理办法由中国证监会另行制定。第二 》。证券公司或证券公司子公司税后利润在提取《证券公司财务制度》规定的一般风险准备金后，才能用于股东分红。第七十三条证券公司或证券公司子公司每年应 ...
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的同意；１１、资产清算事宜；１２、出现争议的处理办法及其他事项。（八）委托人委托管理的资产必须是货币资金或者在合法的证券托管登记系统中的证券（包括股票、债券和 管理合同期限已满，未能续期的；受托投资管理合同期限未满，但双方协议终止的；２、因财务状况恶化，财务指标达不到规定的标准，或因重大违法、违规行为 ...
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是指保险公司与关联方之间发生的下列交易活动：（一）保险公司资金的投资运用和委托管理；（二）固定资产的买卖、租赁和赠与；（三）保险业务和保险代理业务； 费用由保险公司承担。第十六条一般关联交易按照保险公司内部授权程序审查。第十七条保险公司与其关联方之间的长期、持续关联交易，可以制定统一的交易协议，按照本 ...
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是指保险公司与关联方之间发生的下列交易活动：(一)保险公司资金的投资运用和委托管理；(二)固定资产的买卖、租赁和赠与；(三)保险业务和保险代理业务；(四)再 保险公司承担。第十六条 一般关联交易按照保险公司内部授权程序审查。第十七条 保险公司与其关联方之间的长期、持续关联交易，可以制定统一的交易协议， ...
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