的业务扩展。少数合资证券公司可从事基金管理业务、证券发行业务和以外汇计价的证券交易；合资基金管理公司最初成立时，外资可拥有33%的股权，3年后可 得不理想的重要原因。这种监管模式导致中国期货市场出现十分混乱的情况。欺诈客户、操纵市场的情况时有发生。 总的来看，加入WTO，中国金融立法任务更加艰巨、繁重 ...
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)非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖;(4)中国人民银行认定的其它非法金融业务活动。在行政规章层面，《贷款通则 增长，但与商业银行动辄千万甚至上亿的单一客户贷款规模显然无法比拟。虽然在同等条件下民间借贷比正规金融机构的交易成本更低，但就其自身经营规模来看 ...
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美元兑换黄金的国际法义务，积极推动浮动汇率制度的牙买加体系；与此同时，美国与沙特达成协议，沙特出口石油以美元结算。这一安排使得与黄金脱钩后的美元依然能 调节、有管理的浮动汇率制度。随后为进一步推进我国银行间外汇市场的发展，又相继出台了扩大即期外汇市场交易主体范围、引入询价方式、废除强制性结汇制度、允许 ...
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在法律上仍然没有什么明显的改变。传统上的金融是主权性的交易，维护货币的主权和对外汇的监管是金融监管与法律的一个重要方面。各国的法律也是本土 这种比赛在电视台现场直播，金融机构扩大了宣传效果，甚至具有广告效应，可以达到吸引客户和开拓市场的目的。但是，我们也应该认识到“点钞”与“打算盘”虽然现在仍然不失为 ...
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在法律上仍然没有什么明显的改变。 传统上的金融是主权性的交易，维护货币的主权和对外汇的监管是金融监管与法律的一个重 要方面。各国的法律也是 这种比赛在电视台现场直播，金融机构扩大了宣传效果，甚至具有广告效应，可以达到吸引客户和开拓市场的目的。但是，我们也应该认识到“点钞”与“打算盘”虽然现在仍然不失为 ...
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提供黄金、外汇等期货业务服务，这样的行为已经构成非法经营期货业务。更有一些宣称自己在做期权交易的黑平台，实际上并没有对接券商，直接违规与客户对赌敛财， 为通道，招揽个人投资者和所谓的“合格”机构签订“委托代持”类型的投资协议，和券商进行场外期权交易；有些则通过配资等形式，建议投资者认购定制产品，以产品 ...
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管理办法》、《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》的要求设计的。它首先进行数据的搜集，包括客户信息、账户信息、交易信息、其他相关信息，然后根据事先 。瑞士、开曼群岛和泽西岛等离岸金融中心虽然承诺互换客户信息，但巴拿马、迪拜等仍不签署该协议，据有关数据显示，自瑞士签署《税务事项信息自动交换宣言》 ...
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专员（Ombudsman）[46]这三大直接的投资者支持机构。此外，举报人制度、限制客户仲裁协议等新内容也都是对投资者保护机制的有力强化。 在危机后备受推崇 部分投资人是否拥有较其他投资人更为优惠的权利或授权的单边安排或单边函、交易；以及经由SEC和金融稳定监管理事会（美国在金融监管改革中新组建的监管 ...
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，风险提示的要求为发生本金亏损之虞。由于商品期货交易、外汇保证金等高风险金融产品的盛行，此类交易的损失可能超过金融消费者所投入的本金。因此２００６年 《关于保障金融消费者银行卡资金安全的风险提示》。可见我国银行立法已有从客户服务向金融消费者保护转型的趋势。银行业关于金融消费者知情权保护的规定散见于部门 ...
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。[4]早期证券托管处于分散状态，即由证券经纪人或者托管银行自己保管客户证券。随着交易越来越集中于证券交易所，各交易所逐渐建立起隶属于本交易所的托管中心 首先是投资者与中介机构通过合同建立一种特殊的法律关系，即投资者按照法律和协议规定对中介机构享有证券权益；进而中介机构与上级中介机构通过合同建立特殊的 ...
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