措施防范风险，日后再进一步采取第一种措施。 同时，由于价差风险最根本的来源是证券公司允许投资者以临时透支的方式从事T+0回转交易，或者自身存在挪用客户资金行为，因此 制度相关，尚需深入论证才能实施。 【作者简介】 林志毅，单位为中国证券登记结算公司；陈龙，单位为中国证券登记结算公司；陈加赞，单位为中国 ...
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（4）通过国债回购委托第三人进行理财纠纷。该类案件中委托人在证券公司进行国债回购交易，并与第三人订立委托理财协议，将国债回购资金交给 [16]对此笔者于2007年12月2022日在上海市高级人民法院、上海证券交易所、中国登记结算公司上海分公司、上海期货交易所和国泰君安股份有限公司进行了调研，通过分析 ...
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，《证券登记结算管理办法》（2006年7月1日起施行）第18条规定：证券应当记录在证券持有人本人的证券账户内，但依据法律、行政法规和中国证监会的 所有，该2836名实际出资人为原告海印股份的股东。 2007年6月11日，茂名中院向登记结算公司出具了裁定书及协助执行通知书。2007年6月22日，登记结算 ...
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C证券营业部应分期偿还A机构人民币本金4700万元及相关利息和案件受理费，B证券公司对此承担连带清偿责任。由于调解书生效后，两被执行人未按期归还款项，为此，A 业务的自有资金中缴存于中国证券登记结算有限责任公司（下称登记结算公司）的结算备用资金，专用于证券交易成交后的清算，具有结算履约担保作用。 证券 ...
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不断做出新贡献》，//www.saic.gov.cn/ywdt/ldhd/jhyls/xxb/200912/t20091225_78970．html，2009年12月26日访问。 [2]中国证券登记结算公司《证券质押登记业务实施细则》第2条指出，本细则适用于登记在本公司开立的证券账户中的 ...
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投资者本人的名义为投资者开立证券账户。证券法的这一规定，一方面要求证券公司和证券登记结算机构应当分别为投资者开立证券交易账户和证券账户，记录投资者的证券交易 ，要求投资者申请开立账户，除国家另有规定的外，必须持有证明中国公民身份或中国法人资格的合法证件，加强证券账户管理，进一步打击违规开立和使用证券 ...
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国际股份有限公司（以下简称SEB 国际）已于2007 年11 月21 日公告了经中国证监会审核通过的《浙江苏泊尔股份有限公司要约收购报告书》，决定以部分要约 机构无关。 [1]对此，深圳、上海证券交易所和中国证券登记结算公司于2006年8月14日发布的《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》第三条 ...
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机构。”按照中国证监会的要求，沪深两地证券交易所上市的股份有限公司均须将股权（包括流通股与非流通股）全面托管给上海证券中央登记结算公司或深圳 问题，许多地方政府都以行政规章的形式要求对非上市股份有限公司的股权进行集中登记托管，如2002年11月上海市政府实施非上市股份有限公司股权托管制度，在上海技术 ...
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的董事会由来自证监会、财政部、央行、证券交易所和中国登记结算公司的人员组成[13]，没有证券业协会和投资者代表。结合国内实况，上述机构人员入主国有独资的基金 1） 因市场价格变动发生的客户资产损失； （2） 因股票发行人、证券公司或其他市场参与者欺诈客户、内幕交易、操纵市场等违法违规行为造成的客户损失 ...
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为金融业开放和金融企业的发展创造条件。（3）税收中性原则。为了进一步推进中国金融市场化改革，减少税收对金融市场流动性和竞争力的不利影响，应当坚持税收中性 证券交易所代收的证券交易监管费、代理他人买卖证券代收的证券交易所经手费、为中国证券登记结算公司代收的股东账户开户费等，从营业税计税依据中扣除；准许 ...
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