“一站式服务”（one-stopservice），广泛涉猎资金管理、证券经纪、证券发行与交易等诸多领域，这些领域中的证券业务可能与银行的传统业务产生潜在的利益冲突 和制度变革，混业经营已成为主流，这是不言而喻的。理论界关于银行必须实现多元化经营，跨营证券业务的共识越来越清晰，关键是如何在既有法律框架 ...
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人员；（3）管理内幕人员，主要指依法对发行人行使一定管理和监督权的人员，如证券发行主管机构工作人员及工商、税务等经济管理人员。非内幕人员能否成为内幕交易的 该理论的要点是：在公司内幕人员得到尚未公开的信息而有意进行该公司证券买卖时，他只有两种选择，否则就构成内幕交易：第一，他可以在交易市场上公布这个 ...
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获得更大的发展空间，可以从规定的实施时间开始，自由从事包括银行、保险、证券发行与交易在内几乎所有的金融业务，从而实现跨国银行梦寐以求的混业经营。（二 对于信息长城制度多作如上述英国《金融服务附录》的原则性规定，并没有限定“信息长城”机制的具体形式。这主要是考虑到“信息长城”本质上是一种经法律确认的自律 ...
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存在其建立和发展的现实基础，西方的舶来品完全可以在改造的基础上融入中国的法律制度体系，可以在共性架构的基础上作出有中国特色的个性化发展。二、如何构建 薪酬构成主要为现金收入，股票期权方式几近没有。如此之薪酬机制极有可能导致以下两种问题的产生：一方面，不菲的现金收入极有可能导致独立董事独立性的丧失（因为 ...
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通则将侵权行为划分为一般侵权行为和特殊侵权行为两种。民法通则对后者作出了特别规定，除此之外都适用一般侵权行为的法律规定。操纵市场的行为并未被列入特殊侵权 虽然《证券法》并未对此作出规定，但是西方国家证券法大都规定了证券监管机构的法定调查义务。这样的制度对于保护投资者的利益是很具借鉴意义的。 3、给正常 ...
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见诸媒体，这不能不说是信托研究（特别是信托法研究）中的一个缺憾。本文将着重从法律制度和规范的层面上对首批信托投资公司年报披露加以分析和探讨，由于年报中直观的 价确定；如果缺乏市场公允价的，比照相关类似业务或资产的市价确定；如果上述两种价格都不存在，则按照中介机构出具的评估价确定。由于关联交易中贷款占了 ...
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的理论基础根据《若干规定》第十七条规定，证券市场虚假陈述是指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或交易过程中对重大事件做出违背事实真相的虚假记载 上市公司按规定披露财务报告、公司投资计划等重要信息。在证券市场中投资者购买股票主要目的分为投资和投机两种。持投资目的的投资者更看重的是公司的经营前景和 ...
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与其本国的社会、经济、文化历史以及相关法律制度等因素密切相关。同德国一样，日本对金融机构的管制较为宽松，但是对证券市场的限制却相当严格。企业融资更多 又引起了人民的极大关注。根据日本商法的规定，董事会同时身兼业务执行和监督两种职能。但董事会的业务执行权限被称为由常务董事、专务董事、代表董事组成的“经营 ...
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之间的流通，而这种流通需求则是债券产生的内在动力。 （二）证券交易的原因 综合各种因素，证券发行和交易至少有以下三项原因：一是生产的融资需求，在 于票据的投资基金是两种不同的概念，流通性本质在后者身上展现无遗，法律本质上亦属于证券范畴。 四、以流通属性分析金融创新产品 一项法律制度并非能凭空设计，背后 ...
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公司，公司从而收回其持有的股份价值的一项法律制度。学术上对于股份回购的界定主要分为广义上的和狭义上的两种。广义的股份回购不仅指有限责任公司的股份 起着重要的平衡作用，但我国目前没有对回购价格作出明确规定。除此之外，由于我国证券市场的特殊性，对于不同的回购方式，我们要有不同的股份回购定价体系。 2. ...
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