在一定期限内发行，其发行总额不得超过法律限制的资本制度。折衷资本制是介于法定资本制和授权资本制之间的一种新型资本制度，是两种制度的有机结合。 的产物中国上市公司股权结构之国有股独大现象，国有股股权的非流通性使国有资产难以通过证券交易来回避风险；无法直接反映公司的实际价值，上市公司难以真正接受资本市场的 ...
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同时又不损害具有正当需求的合法民间融资者利益，司法机关和学者提出了两种不同的主张。一种观点认为应当从吸收资金的主观态度、方式、对象三个层面出发来 项一举多得的举措。为了完善不特定对象标准，可以将发展证券私募发行法律制度作为一个突破口。我国现有的证券私募发行制度还仅仅处于起步阶段，民间的许多私募发行行为 ...
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在不断变化的市场环境中，监管的最终效果只会是头痛医头，脚痛医脚般地的僵硬式的行政性运动。比如，证券发行监管制度的绩效目标应是如何建立高效、完善的发行监管 直接加大违法者的经济成本，严厉的刑事责任则是严重违法后果所要面对的机会成本的损失，这两种措施都可加大法律责任对市场行为者的约束力，进而形成证券市场 ...
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起初主要受制于本土化因素，但随着各国的交流与沟通，其必定会超越本土界限而受到域外法律制度的影响，且在此基础上互相借鉴、有机融合。具体来说，法律国际化也 的刑事处罚。 1993年，《公司法》首次以附属刑法方式规定了在公司监管中可能出现的两种证券犯罪，即欺诈发行股票、公司债券罪（第207条）与擅自发行股票 ...
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也可以聘请投资银行包销证券，从而增强资信程度（credit enhancement）。他们还可以聘请会计师事务所审计财务报告。此外，证券发行前和上市后都会受到证券分析师的跟踪调研（outside monitoring）。最后，大多数发行体及其管理人员都是重复博弈者，说真话有利于增强信誉（ ...
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一文）。对此，笔者通过认真的学习和研究后，认为其中两个观点值得商榷，不揣冒昧，从纯学术和法律角度进行了分析，以求教于作者与方家。当然，本文的 是进一步强化和细化了保荐机构的责任，尤其是以保荐代表人为代表的证券从业人员的个人责任。实施证券发行上市保荐制度是深化发行审核制度改革的重大举措，是对证券发行上市 ...
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的保护。 3、采用民商合一的编纂体制。就世界范围而言，商法的编纂体制有两种：一是采用民商分立的体制，即民事、商事分别立法，于民法典之外另立 （如合同法）之中外，主要的商事行为法律制度有： 1、证券法律制度 1998年12月29日制定的证券法全面规定了证券发行与证券交易，目的在于保护投资者利益，维护社会 ...
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证券公司融资的态度发生了转折性的变化。笔者认为，全面修改限制证券公司融资的法律制度迫在眉睫。 （一）《证券法》面临重大修改 1998年通过的《证券法》在当时 的渠道、手段的限制，信息不对称是客观存在的，投资者往往不能对券商发行债券的质量作出准确的判断，较严格的规定有助于实现监管目标，有助于树立行业信誉 ...
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对投行经历的认定各方理解不同，为明确条件证监会又制定了。关于实施《证券发行上市保荐制度暂行办法》有关事项的通知，在通知中细化投行任职经历的条件，但 机构风险的作用。 《办法》还要求保荐人在公司证券发行上市后仍要履行一定时期持续督导的监管责任，然而目前的法律没有赋予保荐机构相应的权利参与发行人的具体经营 ...
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主要包括SPV向投资者销售资产担保债券和投资者向SPV支付购买证券两个部分。我国目前的税收法律对于证券发行阶段的税收规定基本上处于空白，原本应该征收的印花税也仅仅 组织形式有三种：公司形式、有限合伙、信托形式。不同形式的SPV在所得税的征收上面待遇是不同的。 （1）公司形式 各国的税收法律制度都把公司 ...
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