及时了解交易相关的信息，《反市场滥用指令》建立了内部人交易报告制度。指令规定，在金融产品发行人中负管理责任的人员和与其关系密切的人员，应至少就与发行人 进一步推进了整个欧盟证券法律制度的协调。此外，作为对《反内幕交易指令》不足的弥补，《反市场滥用指令》增加了预防市场滥用行为的规定，构建一种事前预防和 ...
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解决。具体到法 律条文，就是重视对证券发行和交易的管理制度的违反而导致的行政、刑事法律责任的规定，忽略对证券交易当事人之问的私权利义务关系以及对 责任的基础理论 其核心在于明晰内幕交易的行为性质以确定其责任基础。内幕交易作为一种欺诈行为已经取得共识，而内幕交易的责任基础却有不同意见，目前多数学者主张 ...
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解决。具体到法 律条文，就是重视对证券发行和交易的管理制度的违反而导致的行政、刑事法律责任的规定，忽略对证券交易当事人之问的私权利义务关系以及对 责任的基础理论 其核心在于明晰内幕交易的行为性质以确定其责任基础。内幕交易作为一种欺诈行为已经取得共识，而内幕交易的责任基础却有不同意见，目前多数学者主张 ...
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较大、交易较为活跃的股票的做市商往往达到4J0 50家。平均而言，NASDAQ市场每一种证券有12家做市商。只有多家做市商并存，才能带来市场的竞争；只有存在 市商的资格，共同对其进行监 督。 3．建立票据做市商风险防范法律制度。做市商制度主要是在场外市场进行。而我国的场外市场还很弱小，如果实行完全的做 ...
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主席刘鸿儒在1993年就指出：如果我们继续沿用传统的行政管理体制，证券监管机构直接插手证券发行和交易市场的内部运作，就可能将股市中的风险转嫁到地方政府、 监管理念在更高层次和更广泛范围上的思考。 三、监管工作的执行 (一)完善法律制度，有法可依。这是监管工作的规范化、制度化基础与前提。同时，这也是随着 ...
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收益率，使得2007年上百亿元的新基金不到半天就被抢购一空，为了控制基金发行规模，基金管理公司有关限量发售、比例配售的政策也相继亮相。[2]大量投资者面对公 但单纯地将其纳入上述任何一种制度中予以规范和调整，都存在法律上的障碍和当事人之间权利义务的失衡，这也正是当前证券投资委托理财合同纠纷在立法和司法 ...
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。由于债务重组的根据不同，债务重组可以分为两种，即协议型重组和裁决型重组。协议型债务重组的顺利实施，取决于相关法律制度是否完备和成熟。从目前情况来看， 国际实践中广为使用，但在特殊目的公司的经营地位、证券发行许可、破产隔离与其他债权人利益保护、信用增级的法律模式等方面，我国商业银行是没有完全的信心的。 ...
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票据代理的形式要件。第一，代理人必须在票据上表明被代理人的名义。由于票据是文义证券，票据上的权利义务关系仅依票据记载文义决定，因此代理人必须将被代理人的姓名或 从以下两个方面加以阐释。 1．欠缺实质要件的法律后果。欠缺票据代理的实质要件，主要体现为无权代理和越权代理两种情形。我国《票据法》第5条第2款 ...
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。我们需要未雨绸缪，及早考虑目前过于偏狭的两类公司形态如何拓展，外商投资公司法律制度怎样归并，公司法与其他企业法律制度的关系怎么协调的问题。日本包容性、 股份公司和有限公司。在那里公司就是公司，都可以募集股份，只是章程特别限制股份发行与转让时，才成为封闭式公司；章程一旦撤除限制，就又恢复开放性，甚至 ...
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以保护美国特定产业中的经济利益，这就使得一起并购必须接受双重审查(concurrent or over lapping review)。产业主管机关根据产业特殊的监管法律制度对并购进行审查，其中包括与反托拉斯主管机关同时进行竞争效果的评估。比如，在外资并购美国航空企业时，交通运输部( ...
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