的情况？│┃┠──┼───────────────┴──────────────┨┃推荐│┃┃意见│┃┠──┴──────────────────────────────┨┃声明：┃┃本人认真学习了《证券公司高级管理人员管理办法》中有关证券公司高级管┃┃理人员任职资格推荐人的条款，充分知晓本人在推荐 ...
//www.110.com/fagui/law_127535.html -了解详情
办事处、特派员办事处：根据《中华人民共和国证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》(证监[1996]6号)的有关规定，为规范证券经营机构证券自营业务行为，提高 请转发并督促辖区内从事自营业务的证券公司认真填报。本通知所称自营业务人员，是指分管自营业务的高级管理人员、负责自营业务的部门负责人及具体 ...
//www.110.com/fagui/law_145944.html -了解详情
、特派员办事处：根据《中华人民共和国证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》（证监[1996]6号）的有关规定，为规范证券经营机构证券自营业务行为，提高证券 ，请转发并督促辖区内从事自营业务的证券公司认真填报。本通知所称自营业务人员，是指分管自营业务的高级管理人员、负责自营业务的部门负责人及具体 ...
//www.110.com/fagui/law_38457.html -了解详情
有关问题的通知》（证监机构字[2006]300号）的规定，在《证券公司高级管理人员管理办法》（证监会第24号令）实施前取得任职资格的现任董事长、副 宏观经济分析的基本指标；熟悉宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系；掌握财政政策、货币政策工具；掌握我国加入WTO对金融服务业 ...
//www.110.com/fagui/law_317233.html -了解详情
管理人员任职资格的必要条件之一，通过本测试的人员可根据《证券公司高级管理人员管理办法》的有关规定申请证券公司高级管理人员任职资格。二、测试范围1．与证券 ；掌熟悉基金财产的独立性要求；熟悉基金财产债权债务的独立性意义；掌握设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为。2、《担保法》熟悉担保的方式； ...
//www.110.com/fagui/law_62397.html -了解详情
办法》。为广泛征求意见，集思广益，现将《证券公司高级管理人员和分机构负责人任职管理办法》公开刊登，欢迎业界和社会各界积极参与提出建设性意见或建议。有关 中国证监会批准设立的分支机构负责人（以下简称'分支机构负责人'）。第三条高管人员和分支机构负责人应当具备履行职责所需的知识和技能，具有良好的职业操守， ...
//www.110.com/fagui/law_57223.html -了解详情
主席办公会议审议通过，现予公布，自2004年11月15日起施行。主席尚福林二○○四年十月九日证券公司高级管理人员管理办法第一章 总则第一条 为了规范 等的指令或者授意，发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。中国证监会依法保护因依法履行职责、切实维护客户利益 ...
//www.110.com/fagui/law_68868.html -了解详情
月9日至23日，待征求意见结束后，我会将对《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券公司净资本计算规则》作进一步修改完善后发布实施。请于2006 要求公司对潜在风险和控制措施作出说明；（二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取限制高风险业务规模、调整资产负债结构等措施提高净资本等风险控制指标水平 ...
//www.110.com/fagui/law_62466.html -了解详情
控制、防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规，制定本办法。第二条证券公司应当按照本办法的规定计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制 一）向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施；（二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构 ...
//www.110.com/fagui/law_313294.html -了解详情
的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》(以下简称《试行办法》)等法律、行政法规和中国证监会的有关规定， ：中国证监会根据有关规定，制定《证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》。证券公司分管客户资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理业务部门负责人以及集合资产 ...
//www.110.com/fagui/law_126919.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·证券公司高级管理人员管理...
- ·合同和订单
- ·客户投诉处理的流程图
- ·借款协议是否有效
- ·广州市女职工劳动保护实施...
- ·公司待岗人员管理办法
- ·3个人投资入股协议书
- ·劳动合同补充协议的法律效...
- ·建筑工程合作协议书
- ·建筑公司项目部开发商协议
相关搜索