过多种概括性或指导性的描述。如证券监管国际组织(International Organization of Securities Commissions)在1992年的《金融集团监管原则》中将金融集团描述为：共同所有权下的任何公司群体，该群体中的一个或多个公司从事相当规模的证券业务、银行业务、保险 ...
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似乎对不合格股东的惩戒作用并不明显，也无法恢复金融集团的稳健性。四、金融集团监管的信息共享原则联合论坛曾经指派过一个特别小组（TaskForce）对几个 如何，协调员的主要职责应涵盖以下几点：协调相关监管者之间的信息交换和监管行为，解答其它监管者提出的疑问，充当信息中转枢纽。总而言之，协调员制度只是一 ...
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兴起[3]。 那么，何谓金融集团？根据欧盟于2003年11月生效的2002/87/EC号《金融集团监管指令》，金融集团是指符合下列条件的企业集团：（1）集团的 相关市场的认定。 （一）金融集团的产品市场 产品市场是指与被告的产品进行有效竞争的商品或服务的范围。确定产品市场的基本原则是，只有相同或相似的 ...
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》（GLB Act）通过之后，允许联邦银行通过成立金融控股公司从事几乎所有金融业务以及某些有限的非金融业务。此外，在欧盟《金融集团监管指令》中定义了混合 竞争，导致效率不足，资源浪费，垄断金融集团通过垄断行为获取超额利润，严重破坏了市场运行环境，违背了自由和机会平等的原则，极大地亵渎了市场规则的客观性 ...
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产生的利益之划分的方式。[14]在各取所需之下，太大而不能倒原则的破题已成为各国金融监管法律创新中的焦点所在，如美国 2010 年的《多德弗兰克法案 一级资本的比例等。 关联性的主要指标包括国内或国外子公司的资产占总资产的比例；集团内部风险敞口占资产与负债的比例；交叉持股、风险暴露、自有或其它金融机构 ...
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的权限，以及相应的矫正措施，并应改进监管技术，加强金融集团和金融控股公司的监管。各国应树立宏观审慎监管理念，强化监管合作与信息共享。[8]无疑，这些建议对于太 准则、先例、道德和习惯，这些因素形成各民族的一般精神。在不违反政府诸原则的条件下，遵从民族的精神就是立法者的事务。[13]在得出的结论是中国也 ...
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过低，从而导致社会上所谓的非法集资行为屡见不鲜就不足为怪了。正缘于此，金融监管上的困局也由是生成。对于相关监管部门来说，面对日益活跃和复杂的民间资本 可能酿成群体事件，并影响到社会安定，除了小规模的特定对象之间的借贷行为，原则上不主张任何单位和个人作为借方当事人从事民间融资活动。同时，现存规则对于融资 ...
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法律原则；在保险服务贸易自由化方面，欧盟采取的是共同市场的方法；就保险服务指令的未来发展而言，法典化是必然趋势。[67] 4. 混业经营与金融集团监管 制度研究》，北京大学出版社2002年版。 [60]参见周仲飞：《巴塞尔国际银行监管合作模式的缺陷及完善》，《法学评论》2003年第1期。 [61]参见 ...
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银行进行协商，达成一致；如无法取得一致，则可诉诸争议解决机制。 3. 明确金融集团监管权限 严格说来，即使是在2003年和2005年《商业银行法》和《证券法》 机构股权让渡给后者。对于通过上述两种方式形成的新金融集团，再根据所属类型，在功能原则基础上协调监管。（出处：中国法学网） 注释：本文为研究项目 ...
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资本准确地加以界定，建立有效的评估机制显得尤为重要。我国可以借鉴巴塞尔协议中《多元化金融集团监管的最终文件》中所推荐的度量资本充足率的方法，在我国《金融控股 出版社2003年版，第215页。 [10]凌晓东：《多元化金融集团的监管：原则与方法》，载《国际金融》1999年第8期，第45页。 [11]高秦 ...
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