管理公司、商业银行基金托管部相关工作人员，以及中国证监会认定的其它机构证券期货业务相关工作人员。详细机构名单可以参阅中国证券业协会网站(以下简称协会网站)，网站 。同时各法人机构应将考生照片分考区整理后于3月1日前统一报至中国证券业协会培训部，务请在照片背面注明考生身份证号码和姓名。(协会通讯地址： ...
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投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII），以及其他经中国证监会认可的机构投资者。 二、发行人及其保荐机构公告发行价格和发行市盈率时，每股 以上的有效申购获得配售的比例及超额认购倍数；（三）获得配售的询价对象名单、获配数量和退款金额。 九、累计投标询价完成后，发行人及其保荐机构 ...
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、自治区、直辖市、计划单列市监管局：为贯彻落实《客户交易结算资金管理办法》(中国证监会第3号令)和《关于执行〈客户交易结算资金管理办法〉若干意见的通知》 由现有的监督检查部门对客户交易结算资金进行内部监管，公司分管该部门的高级管理人员应具有一定的独立性，不得同时分管经纪、投资银行、自营或资产管理等业务 ...
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、从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员、证券或者期货咨询机构以及前述机构的从业人员，证券、期货市场投资者(以下统称为被监管者)的有关证券、期货违法、违规行为。 杜绝一切腐败现象，使监管工作上一个新台阶。被授权的地方监管部门执行本决定中遇到什么问题和有什么建议，请及时报中国证监会。被授权名单另行发布。...
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业务许可。实施上述措施，不妨碍对相关单位和人员的责任追究。六、派出机构取得授权前，授权审核事项仍由中国证监会相关部门按规定办理。派出机构取得授权时， 中国证监会相关部门已经接收申请材料的有关授权审核事项，继续按规定办理。取得授权的派出机构执行本决定如遇重大问题，须及时报告中国证监会。授权名单另行发布。...
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一）公司须结合实际制定内核小组工作规则，工作规则应载明内核小组的宗旨、职责、人员分工和自律要求，以及内核小组的决策程序及工作流程。（二）公司内核小组应 年十二月二十日之前将公司内核小组工作规则、内核小组成员名单和个人简历报中国证监会发行监管部备案。凡涉及内核小组的人员调整和工作规则的修改，应及时报中国 ...
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及持续盈利能力的说明与前景进行逐项审议并表决。(三)上市公司董事、高级管理人员在所属企业安排持股计划的，独立董事应当就该事项向流通股(社会公众股 股)股东所持表决权的半数以上通过。 四、上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的财务顾问(以下简称“财务 ...
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面临的风险和问题，并有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件以及确信发行人申请文件和公开发行募集文件真实、准确、完整 ，分析交易条款，判断发行人原材料供应及价格的稳定性。与采购部门、生产计划部门人员沟通，调查发行人采购部门与生产计划部门的衔接情况、原材料的安全储备量情况， ...
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和不足，避免“报喜不报忧”的选择性披露情况。列入环保部门公布的污染严重企业名单或存在其他重大社会安全问题的上市公司及其子公司，应在年报“董事会报告”部分披露 中发现的问题及整改情况，并于2012年5月31日前将相关情况书面报告中国证监会会计部。（二）加强质量复核，提高执业质量会计师事务所应按照业务质量 ...
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依据本通知所附期货从业资格考试合格人员名单，到证监会领取《期货从业人员资格证书》，并为获得证书人员建立期货从业人员管理档案，加强日常监管，每年根据《期货业从业人员资格管理办法》的要求，搞好从业资格年检工作。 附：期货从业资格考试合格人员名单 中国证券监督管理委员二○○○年十一月六日...
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