财务会计制度。 第二，确立向监管机构披露的制度。《商业银行法》规定：商业银行应当按照国家有关规定，真实记录并全面反映其业务活动和财务状况，及时向中国 也缺乏权威性法制的约束。 当然，对于上市银行的披露，证监会颁布的《公开发行证券公司信息披露编报规则 (第2号)商业银行财务报表附注特别规定》和《公开发行 ...
//www.110.com/ziliao/article-141648.html -了解详情
授予的包括立法权、行政权和司法权在内的全能职权。但由此一直以来也聚集着对这些问题的争论。 （一）SEC以独立机构形式实现执法独立性 在美国，SEC的独立性专 适用于在SEC注册的当事人（如各类受SEC监管的证券交易商、投资顾问／投资公司）或与在SEC注册的证券有关的当事人（如发行人及其股东、高管人员） ...
//www.110.com/ziliao/article-137555.html -了解详情
的市场组织本身就是公共机构，这样可以更好地公平地执行其职能，现在，大多数证券及期货交易场所采用会员制形式，它们不再作为一家私人公司来担负其市场职责。作为公共 市场设计规避有关条例和限制跨州银行的管制的方式。事实上，国际市场的许多早期发展可以用美国银行想在国外从事在国内受到限制的业务来解释（。金融监管对 ...
//www.110.com/ziliao/article-17584.html -了解详情
，并存入资金人民币 1，300万元。嗣后，铜陵公司得知中安公司在南方证券怠于履行监管义务的情况下，未经铜陵公司同意已于同年8月间撤销了13210318资金帐 第八条、第一百零七条、最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释(一)》第十条的规定，判决如下： 一、被告上海中安投资管理顾问 ...
//www.110.com/panli/panli_83442.html -了解详情
》。原告同时向被告出具授权委托书，授权其 工作人员史海龙办理证券交易委托、资金存取、查询等一切业务活动，授权委托书预留了史海龙的签名和身份证号码。同日， 其资金账户状况。根据最高人民法院《关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》的精神，被告对其单位直接责任人员的行为后 果，仍应依法承担 ...
//www.110.com/panli/panli_79744.html -了解详情
年3月，其被选为深圳中科公司董事。其所在公司与中科创业公司无业务往来。37．证人张洪刚(中科创业投资有限公司工作人员)的证言证明，其于1999 监管办公室出具的关于“1·15'案件初步调查有关情况说明及谈话笔录证明，中国证券监督管理委员会及深交所在监管中发现0048股票在1999年4月28日至7月23 ...
//www.110.com/panli/panli_49364.html -了解详情
共和国证券法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律和有关行政法规，制定本指引。关联法规：全国人大法律（3）条第二条本指引所指 调账机制，以确保数据的一致性。第二十七条数据交换协议建议采用《证券期货业与银行间业务数据交换消息体结构和设计规则》。第五章运营保障第二十八条 ...
//www.110.com/fagui/law_199531.html -了解详情
应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。期货公司风险监管 提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；(四)责令公司增加内部合规检查的频率，并提交 ...
//www.110.com/fagui/law_185681.html -了解详情
部门处罚，不适宜担任证券公司高级管理人员的；3、因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题的；4、近五年内受过有关党纪政纪处分；5、 证券公司高级管理人员任职资格的初审工作，并建立证券公司高级管理人员档案信息系统，加强日常监管。若发现证券公司高级管理人员违反上述规定，应及时报告我会。 九 ...
//www.110.com/fagui/law_147925.html -了解详情
人所在证券公司负有对情况表内容进行审查的责任。自营业务人员新增或发生变化时，所在证券公司应督促有关人员及时填写，并在15个工作日内通过注册地派出机构报我会机构监管部。如出现虚假、隐瞒、遗漏等问题，填报人和所在证券公司应负相应的责任，其任职资格、管理业绩的评定亦将因此而受到 ...
//www.110.com/fagui/law_145944.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务