州税；此外，经纪人为了佣金，或者为了得到资金并用该笔资金进行交易而变卖(liquidate)已增值的证券投资组合(aportfolioofappreciatedsecurities)等等，使得客户遭受税收损失。 (4) 允诺的收益 如果经纪人允诺某一特定的业绩，例如每年15%的收益，那么客户可以就 ...
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委员会 二○一一年八月二十五日 第一章 总则第一条 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第74号， 条 说明资产管理合同当事人违反本合同，应当承担违约责任，给合同其他当事人造成损失的，应当承担赔偿责任。本合同能够继续履行的应当继续履行。在资产管理 ...
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信息披露文件中予以记载；误导性陈述是指在信息披露文件中，作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述；重大遗漏是应当记载而未全部记载或根本 还有重大的政策、法规的出台或其他重要因素。因此，在计算投资者损失时，需要依据该上市公司证券与大盘的依存度考虑是否有必要剔除大盘基本面的情况；其二，应当 ...
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。 2003年2月13日，证监会批复同意设立中融融华债券型证券投资基金，基金管理人为中融基金公司，并同意其办理基金注册登记业务。 2003年2月20日， 的侵犯。原告要求判令被告立即停止侵权、在全国性报纸上书面致歉并赔偿经济损失50万元的诉讼请求，没有事实和法律依据，本院不予支持。依照《中华人民共和国 ...
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内容与格式准则 第一章总则 第一条根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称《试点 或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应及时采取措施制止，并报告中国证监会； (五)自行销售或者委托有基金 ...
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通过侵权行为获取这二项利益。故笔者认为：利息损失与交易费用不能包含在证券交易侵权案件的损失之中。至于为投资证券而支付的其他费用，如交通费、通信费、误工费 某日或某时。但这个时间在法律上则是可以确认的，可以监管部门、证交所、上市公司等披露的相关信息为准，即将披露相关信息的时间视为被披露的侵权行为（即证券 ...
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交易、付出高于成熟市场许多的印花税和佣金，方可成为上市公司的投资人。所谓战略投资者是被允许进行证券投资的三类企业，规定它们和基金享有优惠政策的目的，是 有一个为各类投资人自觉监督的良性机制，也有助于对权益被侵害了的中小股东的损失进行司法救济，有助于我国资本市场确立公正和良好的市场秩序。但是，在法律条件 ...
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及职业］ ［见证人签名］ 确认及接受 注册人姓名（请用正楷填写） 获授权签名／公司印章开户资料（私人／独资经营／合伙经营／机构） 户名： 现金客户户口号码： 变成毫无价值。买卖证券未必一定能够赚取利润，反而可能会招致损失。2．买卖创业板股份的风险创业板股份涉及很高的投资风险。尤其是该等公司可在无需 ...
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该三人亦到庭证明将各自名下的三峡新材等股票所有权转让给沈鹤林。按上海证券交易所2001年2月 5日股市收盘价计算，上述三人转让的三峡新材15，800股 公司的权利还是义务，但本院认为，“强行平仓”的目的是为了防止投资双方的损失继续扩大，故昌辉公司的“强行平仓”既是合同权利，更是合同义务。当4052帐户 ...
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股、“中国联通”股票19，000股。2、判令被告赔偿原告 可得利益损失人民币166，472。13元(按上述股票在2003年4月23日均价总和与 ，搬迁至上海市康定路1586号继续营业，营业部名称 变更为浙江省信托投资有限责任公司上海康定路证券营业部(以下简称“康定路营业部”)。王惠平于2002年4月2 ...
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