上市公司关联交易、收购兼并、再融资政策、公开发行证券公司信息披露编报规则，通过境内外证券市场典型案例解读和经验交流方式树立风险意识和规范运作意识；3．通过宏观 及案例分析6．提供虚假财务信息的法律责任及有关典型案例分析（二）财务能力模块：1．会计报表粉饰与识别2．上市公司的财务技能与案例分析3．公司 ...
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协议及中国证券业协会的《通知》要求，办理有关股份转让公司股份的确权业务。因代办券商违规操作导致投资者损失的，由代办券商承担相应的法律责任；由主办券商 代办业务流程1、S日下午3:30前，代办券商总部汇总所属营业部的确权委托数据，生成'××证券公司登记委托数据库'，通过确权数据交换系统上传。2、如果代办 ...
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不得在公开场合公开其委员身份。（有待明确：发审委及其委员在发行审核中的法律责任。）证券监管机构依据《公司法》《证券法》制定和完善股票发行核准标准、规则、 的信息披露义务。承担因违法违规经营所造成摘牌的法律责任。因违法违规经营对投资者所造成的损失应依法进行赔偿。公司的董事、经理及其他高级管理人员负有责任 ...
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居民个人存款种类设置明细账。第七十五条保险公司的长期负债，主要包括保户储金、长期责任准备金、寿险责任准备金、长期健康险责任准备金、保险保障基金、长期借款、长期应付款。 总资产的6％时停止计提。关联法规：全国人大法律（1）条第七十六条证券公司的长期负债，主要包括长期借款、应付债券、长期应付款等。第七十七 ...
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的，董事会应及时详细披露原因以及董事会应承担的法律责任；股东未履行承诺的，上市公司董事会应及时详细披露具体情况，并说明董事会所采取的措施。４．９上市公司存在 取得合格证书。第二节股权管理与信息披露事务５．２．１本所接受董事会秘书或证券事务代表办理上市公司的股权管理与信息披露事务。５．２．２上市公司应当 ...
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的，董事会应当及时详细披露原因以及董事会应承担的法律责任；股东未履行承诺的，上市公司董事会应当及时详细披露具体情况，并说明董事会所采取的措施。４．９上市公司存在 取得合格证书。第二节股权管理与信息披露事务５．２．１本所接受董事会秘书或证券事务代表办理上市公司的股权管理与信息披露事务；５．２．２上市公司 ...
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业禁止原则，并对基金管理人和基金托管人违法行为规定了应承担的法律责任。值得一提的是，2012年12月修订的《证券投资基金法》，一方面增加禁止利用未公开信息实施老鼠 如公司的运营状况和发展前景等，后者则是内幕信息以外的信息，虽能对股票价格有影响，却与公司的发展等无关，不能在实质上影响股价。 2.行为方式 ...
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，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。第十四条本办法所称合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险 债券的管理办法，由中国证监会另行规定。第七十三条本办法自公布之日起施行。《证券公司债券管理暂行办法》（证监会令第15号）、《关于修订〈证券公司债券 ...
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，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。第十四条本办法所称合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险 债券的管理办法，由中国证监会另行规定。第七十三条本办法自公布之日起施行。《证券公司债券管理暂行办法》（证监会令第15号）、《关于修订〈证券公司债券 ...
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关系。第四十五条 股东大会通过本次发行议案之日起二个工作日内，上市公司应当披露股东大会决议公告。股东大会决议公告中应当包括中小投资者单独计票结果。第 遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。保荐人及保荐代表人应当声明对其保荐的上市公司公开发行证券募集说明书等证券发行信息披露文件的真实性、准确性、完整性和 ...
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