及持续盈利能力的说明与前景进行逐项审议并表决。(三)上市公司董事、高级管理人员在所属企业安排持股计划的，独立董事应当就该事项向流通股(社会公众股 股)股东所持表决权的半数以上通过。 四、上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的财务顾问(以下简称“财务 ...
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有关风险控制比率；（三）已按中国证监会规定提取足额的交易风险准备金；（四）在近一年内经营中未出现重大的违规违纪行为，现任高级管理人员和主要业务人员无 情况、财务指标以及股票市场的总体情况等，制定本行可接受质押股票及其质押率的名单。第二十五条贷款人应随时对持有的质押股票市值进行跟踪，并在每个交易日至少 ...
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的股份合计超过百分之七；(三)保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员持有上市公司的股份、在上市公司任职等可能影响其公正履行保荐职责的情形。第 持续督导义务的，证券交易所对其进行公开谴责，中国证监会责令其改正；情节严重的，将其从保荐机构及保荐代表人名单中去除。第五十二条律师事务所及在 ...
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]162号，下称《通知》)，现将对询价对象范围、条件和行为等的监管要求明确如下：一、询价对象及其股票配售对象的范围询价对象包括符合中国 产品；(10)合格境外机构投资者(QFII)；(11)经批准的企业年金基金；(12)其他经中国证监会同意的证券投资产品。 二、对询价对象条件的监管要求(一)询价对象应 ...
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直系亲属在被评价公司担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的，应主动回避。被评价证券公司对评价专家名单持异议的，可向协会说明理由，提出要求有关评价 应于收到评价报告的五个工作日内提交。第二十条 专业评价报告由协会统一送中国证监会及证券公司注册地所在辖区证监局、行业自律组织等相关单位。专业评价作为完善 ...
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临时会议。监事会会议因故不能如期召开，应向中国证监会派出机构递交书面说明，并对说明内容进行公告。第六十二条监事会可要求公司高级管理人员、内部审计人员 八十八条公司应当及时披露持有公司股份比例较大的股东名单，以及一致行动时可以实际上控制公司的股东名单或实际控制者。公司、控股股东都应当披露公司控制权的实际 ...
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2000年问题工作小组。总结工作须在测试后10个工作日内完成并上报。 七、中国证监会将在总结1999年2月10—13日银证联合测试试点经验的基础上，在 工作。测试当天，应派出有关人员到现场进行跟踪检查，发现重大问题，及时报告。 附件一、银证相关业务测试具体安排(略)附件二、法人结算测试选点名单(略)...
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有关风险控制比率；已按中国证监会规定提取足额的交易风险准备金；在近一年内经营中未出现重大的违规违纪行为，现任高级管理人员和主要业务人员无任何重大不良记录 情况、财务指标以及股票市场的总体情况等，制定本行可接受质押股票及其质押率的名单。贷款人应随时对持有的质押股票市值进行跟踪，并在每个交易日至少评估一次 ...
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《关于首次保荐代表人胜任能力考试的通知》的相关规定，中国证监会对你公司提交的申报材料进行了合规性审核，未通过审核人员情况已于3月1日通过我会会员快递系统通知 的公司补充提交资料、更换类别报名。我会将在网上向社会公示报名参加考试的人员名单，请你公司再次确认申报材料的真实性，如申报材料存在虚假，你公司报考 ...
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受到发行申请人的干扰或威胁，有权要求中国证监会对有关公司进行调查并在调查结果未明确之前，不将公司的发行申请提交发审会议审核。（十一）有关职能部门的工作人员应严格遵守证券监管部门的有关保密规定，不得泄露参加发审会议委员的名单。二、发审会议的程序（一）发审委委员及有关职能部门的 ...
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