证券期货相关业务资格的律师事务所，各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司：为适应推行证券发行核准制的要求，保护投资者的合法权益，我会在总结 是否已采取必要措施对其他股东的利益进行保护。(五)发行人是否在章程及其他内部规定中明确了关联交易公允决策的程序。(六)发行人与关联方之间是否存在同业竞争。 ...
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、行政法规或者中国证监会规定；(二)证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患；(三)高管人员不遵守承诺；(四)证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险 或者进行监管谈话；(二)累计3次被自律组织纪律处分；(三)累计5次对公司受到纪律处分或者被行政处罚负有领导责任；(四)有证据证明缺乏专业胜任能力、 ...
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执行证券期货相关业务资格的律师事务所，各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司：为适应推行证券发行核准制的要求，保护投资者的合法权益，我会在总结实践 已采取必要措施对其他股东的利益进行保护。（五）发行人是否在章程及其他内部规定中明确了关联交易公允决策的程序。（六）发行人与关联方之间是否存在同业 ...
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独立的控部门或聘请有证券业务资格的会计师事务所关于公司治理、环境控制、业务控制、财务控制、资金控制以及电子信息系统控制等内部控制情况所作的评审报告。 机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(证监机构字[1998]46号)、《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法＞的补充通知》等有关规定，对 ...
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以下简称“委托人”）的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最优化的行为 没有受到行政处罚；５、有健全的内部风险控制制度；６、中国证监会规定的其他条件。（二）符合上述条件的证券公司申请从事受托投资管理业务资格，应当向 ...
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公司，作为所有权与控制权分离的典型企业组织形式，其最大的特点就是公司财产的原始提供者远离对公司运营的控制。随着社会的进步，市场经济的日益发达，现代公司 和经营管理层滥用权力，挥霍、侵占国有资产问题日益严重，我国证券监督管理机构和上市公司都在积极探讨公司内部监督制度的完善，最为重大的实践是对英美法系国家 ...
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投资者收益的虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金。宣传基金产品必须依据基金管理公司提供的产品介绍资料和基金的实际情况向投资人推介。(三)销售人员必须严守基金 意见及相关业务情况报中国证监会备案。 七、在公司内部合规控制制度和员工行为规范方面，应当比照《证券投资基金规范运作指导意见第二号－－关于代理 ...
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指引》（证监机构字〔2006〕124号）作如下修改：一、将名称修改为《证券公司融资融券业务内部控制指引》，并对第一条、第二条、第三条、第十条、第十二条中的部分文字作相应修改。二、将第十三条修改为：“证券公司应当在符合有关规定的基础上，根据自身营运成本、市场状况以及客户资信等因素确定融资融券 ...
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公司，作为所有权与控制权分离的典型企业组织形式，其最大的特点就是公司财产的原始提供者远离对公司运营的控制。随着社会的进步，市场经济的日益发达，现代公司 和经营管理层滥用权力，挥霍、侵占国有资产问题日益严重，我国证券监督管理机构和上市公司都在积极探讨公司内部监督制度的完善，最为重大的实践是对英美法系国家 ...
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：全国人大法律（2）条国务院部委规章（1）条第二条申请公开发行债券的证券公司(以下简称“发行人”)，应按本准则的要求编制债券募集说明书及其摘要，作为向中国 存在的问题及可能诱发的债券本息偿付风险，如因内部控制不健全、自身操作不当、职员道德水准不高等可能对公司产生直接和间接的经济损失，及其可能对债券本息 ...
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