与上期的收入和支出情况。(六)前一报告期末所披露风险因素本年内给证券公司造成的损失，以及本年末所存在的可能对其造成重大影响的各种风险因素及相应对策 定量分析；不能作出定量分析的，应进行定性描述。(七)资产负债表日后的非调整事项，包括所投资金融品种或金融工具等价格的异常波动、对一项金融资产的大额投资、 ...
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虽然造成的损失巨大（3个多亿），但郑某的犯罪定性应当是非法吸收公众存款罪，而不是集资诈骗罪。 2、关于犯罪数额的认定，由于证券公司采用 犯罪数额应以实际收取客户享有所有权的自有资金认定 专业刑事辩护律师认为，证券公司以保本付息承诺的所谓受托投资管理名义吸收存款，构成犯罪的金额应以实际收取客户享有所有权 ...
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事务所律师。案情介绍原告天津市国际信托投资公司气象台路证券交易营业部（以下简称天津国投证券部）因与被告上海申银证券公司发生证券回购纠纷，向天津市高级人民法院提起 令被告给付回购资金5，289，020元；支付延付利息745495元；赔偿经济损失6万元，并承担诉讼费用。被告辩称，原告所诉属实。但由于双方在 ...
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事务所律师。案情介绍原告天津市国际信托投资公司气象台路证券交易营业部（以下简称天津国投证券部）因与被告上海申银证券公司发生证券回购纠纷，向天津市高级人民法院提起 令被告给付回购资金5，289，020元；支付延付利息745495元；赔偿经济损失6万元，并承担诉讼费用。被告辩称，原告所诉属实。但由于双方在 ...
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经济律师事务所律师。原告天津市国际信托投资公司气象台路证券交易营业部（以下简称天津国投证券部）因与被告上海申银证券公司发生证券回购纠纷，向天津市高级人民法院提起 令被告给付回购资金５，２８９，０２０元；支付延付利息７４５４９５元；赔偿经济损失６万元，并承担诉讼费用。被告辩称，原告所诉属实。但由于双方在 ...
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第二中级人民法院民事判决书 (2000)沪二中经终字第379号 上诉人(原审被告)湖北证券公司上海汉口路证券交易营业部。住所地本市汉口路130号。负责人梅键，总经理。 检察机关立案后，蔡炯出逃，至今下落不明。浦建公司系被上诉人的投资股东之一，蔡炯系豪人公司投资股东之一。蔡炯原系被上诉人的财务，在担任 ...
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：根据中国人民银行银传(1996)49号《关于中国人民银行各级分行与其投资入股的证券公司脱钩问题的通知》和中国人民银行广东省分行粤银发(1996)499号文件精神 (1997年1月9日)的规定，对证券合同认定为无效的，返还本金的同时应按同业拆借利率赔偿拆借期间的利息损失，并比照中国人民银行规定的有关 ...
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第二中级人民法院民事判决书 (1996)沪二中经终字第110号 上诉人(原审被告)上海万国证券公司青浦营业部，住所地：上海市青浦县青浦镇城中南路99号。法定代表人吴 鉴于“农行营业部”仅就吕歧翔在该营业部透支买入的6万股华北制药股票所造成的损失主张权利，原审判决，吕歧翔返“农行营业部”透支款并偿付利息 ...
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活动的机构未经主管部门批准，营业地点和公司名称频繁变更，隐蔽性很强；二是涉案机构并未与证券交易系统联网，而是打着“投资咨询”和“代客理财”等招牌，以高额 机构和非法金融业务活动取缔办法》第十八条有关“因参与非法金融业务活动受到的损失，由参与者自行承担”的规定，各级政府、各有关部门不承担任何赔偿责任。要 ...
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资本不得低于２亿元。净资本－净资产－（固定资产净值＋长期投资）×３０％－无形及递延资产－提取的损失准备金－证监会认定的其他长期性或高风险资产。３、负债总额 ，包括公司的基本情况、财务状况、股东情况和投资参股情况，证券公司应披露真实信息。第十九条证券公司在全国银行间同业市场的交易、结算活动除遵守本规定外 ...
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