税收制度、经营许可制度、外汇制度、收费标准等发生变化而对证券公司的影响。（七）发行人的其他财务风险。分析说明发行人因资产结构、负债结构和其他 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。''公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本期债券募集说明书及其摘要中财务报告 ...
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、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。第二十四条证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的 第七十四条证券公司董事会应当按照法律、行政法规和本准则的规定向股东会、中国证监会及派出机构报告公司治理情况。中国证监会以证券公司的治理状况作为其市场准入 ...
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架构与决策程序、经理人员权力分配和承担责任的方式、经理人员的经营理念与风险意识、证券公司的经营战略与经营风格、员工的诚信和道德价值观、人力资源政策等。 员工的法规及业务培训，确保所有从业人员及时获得充分的法律法规、内部控制和行为规范的最新文件和资料，确保员工书面承诺收到相关资料并理解其内容。第一百二十 ...
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应承诺同意将法律意见书作为证券公司、证券公司子公司、证券公司分公司筹建、开业和其他变更申报的必备材料一同上报中国证监会，并愿意承担相应的法律责任。第五十 ，须向所在地中国证监会派出机构提出申请。中国证监会派出机构应在自收到符合要求的申请材料之日起二十个工作日内将审查结果书面通知申请人。中国证监会派出 ...
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期末数。（十三）按如下格式披露未决赔款准备金：（十四）按如下格式披露未到期责任准备金：类别期初提存数期末提存数（十五）按如下格式披露长期责任准备金：益 进入中国证券市场）等对我国证券公司的影响。（十）分析因国家法律、法规、政策的可能变化而产生的政策性风险，如因税收制度、经营许可制度、外汇制度、利率政策 ...
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法制的制度空白。在投资者权利救济上，我国证券诉讼本身并不完善，虽然《证券法》原则性地规定了大量的法律责任，但都以行政处罚为主，私权救济难以实现。[ 4，pp．213 － 244． [32]徐明、蒋辉宇：《外国公司在我国证券发行与上市的法律问题》，载《东方法学》2009 年第 2 期。 [33]See ...
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，认为这种反收购措施不当，笔者认为我国应当制定专门的证券监管法规，形成完整、协调的上市公司收购的法律体系，以防止证券市场大幅波动，防止小股东权益受到侵害。 ，在这之间保持平衡，但笔者认为需要更加注重保护中小股东的利益，还要强调公司的社会责任，在反收购立法的具体安排上，应当将反收购单独作为一章来规定， ...
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的民事责任与违反保密义务的法律责任的认定标准、证明事项、责任形式都有一定的差异。再者，英国法中追究内幕交易民事责任的主体仅限于公司。对于个人诉讼，英 社会的稳定易产生较大的影响。⑤ 在处理证券欺诈民事赔偿问题上，美国则采取集团诉讼的方式。依该方式，集团成员间只要存在着共同的法律问题或事实问题即可提起 ...
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问题，许成钢教授等称之为行政治理，与西方发达资本市场的法律治理相区别。 这是上个世纪最后十年的事情。时移世易，通过搜集与分析2006年以来申请 ，还有好几百个非国家级科技园区。[43] 需求面很旺盛，可是供给面却压缩。中国大陆证券公司的家数大致与台湾地区相同。从保代来讲，截止2010年底，保代的数量是 ...
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具备的条件外还应具备适应保荐人自身业务和职责特点的资质条件。首先由于保荐人的职责涉及到上市公司的法律、证券、金融、财务、会计、管理等各方面的业务， 予以确认，董事长或总经理亲笔签名，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。证监会主要对申请文件进行形式审核，并以事后监管方式为主，即先根据 ...
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