香港立法机关筹措公债的条款与条件集中在一项条例中详加说明，并就增设证券作出规定，使香港殖民地得以利用题为殖民地证券法（1877－1948）的英国议会法例条款 超过六十年； 但港督或代表港督行事的政府代理人得保留特权，在该日期前的任何时间按照证券发行时公布的条件，用抽签办法或其他方式赎回全部或部分证券。 ...
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创业板市场的正常运行。第九条 中国证监会依据发行人提供的申请文件核准发行人首次公开发行股票申请，不对发行人的盈利能力、投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。 陈述或者重大遗漏的，中国证监会将自确认之日起十二个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件，三十六个月内不接受相关签名人员出具的证券 ...
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创业板市场的正常运行。第九条 中国证监会依据发行人提供的申请文件核准发行人首次公开发行股票申请，不对发行人的盈利能力、投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。 陈述或者重大遗漏的，中国证监会将自确认之日起十二个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件，三十六个月内不接受相关签名人员出具的证券 ...
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中交易对象以果园和果树等实物资产为表现形式，并不能排除法院对事实上存在证券的实质性的司法认定；而在 Reves V. Ernst Young[10]案（以下简称雷维斯 ）的资产，并主要依赖他人管理或努力而获取收益，其交易客体应当纳入证券发行与交易的监管范围，以保护投资者权益。这为我国目前经济金融领域的 ...
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披露。《证券法》第17条规定:发行人应当在证券发行申请经核准或者经审批后,在证券公开发行前,公告公开发行募集文件,并将该文件置备于指定场所供公众 行为非常重要,但是,对联合收购行为用直接或间接持有等表述方式加以规定,这不利于证券管理部门对此类行为实施准确有效的监管。因此,在未来的《证券法》中,应对这 ...
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披露。《证券法》第17条规定:发行人应当在证券发行申请经核准或者经审批后,在证券公开发行前,公告公开发行募集文件,并将该文件置备于指定场所供公众 行为非常重要,但是,对联合收购行为用直接或间接持有等表述方式加以规定,这不利于证券管理部门对此类行为实施准确有效的监管。因此,在未来的《证券法》中,应对这 ...
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评价，实际上加重了对犯罪嫌疑人的处罚。从有利于犯罪嫌疑人的角度来看，将投入证券、期货交易的数额作为非法经营数额认定较为合理。刑法评价的是犯罪行为人的行为 不宜以犯罪论处。对于这种行为可以给予相应的行政处罚。[9] 在实际中，与证券发行交易有关的诈骗、贿赂、挪用、信用交易、内幕交易等等行为往往交织在一起 ...
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股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《暂行条例》），《暂行条例》针对证券发行、交易及相关活动中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为 使这一愿望难以实现。(22)2005年新《证券法》仅采用一个条文概括性的方式对证券犯罪做出了宣示，其目的是为了解决1998年《证券法》某些附属刑法条款无法适用 ...
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是 否方案简介 序号 核查事项 核查意见 备注与说明是 否一、上市公司是否符合发行股份购买资产条件1.1 本次交易是否有利于提高上市公司资产质量、改善公司财务状况 资产，并能在约定期限内办理完毕权属转移手续 1.4 是否符合《上市公司证券发行管理办法》第三十九条的规定 二、交易对方的情况2.1 交易 ...
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条规定：本条例下列用语的含义：（十八）证券业从业人员是指从事证券发行、交易及其他相关业务的机构的工作人员。由此可见，我国的相关立法对于 。 [⑥]Rule17j-1出台后，执行效果良好。但是，在1994年，基金从业人员个人证券投资问题因Invesco基金等事件再次引起了媒体和国会的关注。这次，SEC对 ...
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