复印件以及有关获奖证明的复印件。 基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。 （二）报送形式 》及本规定的其他情形。 （二）出现上述情形的，将视违规程度由中国证监会或证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施： 1．提示基金管理公司或 ...
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威胁，有权要求中国证监会对有关公司进行调查并在调查结果未明确之前，不将公司的发行申请提交发审会议审核。 (十一)有关职能部门的工作人员应严格遵守证券 的有关保密规定，不得泄露参加发审会议委员的名单。二、发审会议的程序 (一)发审委委员及有关职能部门的工作人员必须准时出席会议。发审委委员如因特殊原因在 ...
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指引》)，经向中国证监会备案，现发布施行，并就有关事项通知如下： 一、各证券公司应当高度重视反洗钱客户风险等级划分工作，设立由高级管理人员牵头负责的 高度重视《指引》中提到的国家有关部门、联合国等权威机构发布的制裁名单、恐怖组织和恐怖分子名单等相关信息的收集工作，应持续通过各种渠道收集尽可能详尽的相关 ...
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系统申报；2．不通过交易系统申报 申报材料 是否齐备 1．上市公司现金选择权申请表 2．中国证监会同意刊登收购报告书或其它报告的批复 3．现金选择权公告 4．提供现金选择权的第三方营业执照复印件 公司监管部门监管人员审核意见 上述申请材料经审核无异议，请中国结算深圳分公司办理现金选择权业务相关手续。 ...
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有一个，住所与交易场所不一致的要予以说明。２、名称和住所的变更要报中国证监会批准，然后到国家工商行政管理局办理相关手续。（三）关于设立目的和方式１ 审查批准，在期货交易所进行期货交易的法人。期货交易所应当制发会员证书，并将会员名单予以公布。２、会员必须是具备相应的资金实力、良好的商业信誉和职业道德，并 ...
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（三）具备三年以上投资银行业务经历，目前担任主管投资银行业务的公司高级管理人员、投资银行业务部门负责人、内核负责人或投资银行业务其他相关负责人，每家综合类证券 已完成证券发行项目的保荐代表人。四、自首批保荐机构和保荐代表人名单公布之日起，中国证监会只受理保荐机构提交的证券发行上市推荐文件。五、保荐制度 ...
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、主承销商内部应有专人负责组织法人配售发行工作。主承销商应将其名单报“法人配售审核小组”及中国证监会备案。九、发行前，发行人应将可能成为其战略投资者的法人单位 过程不存在违法行为和黑箱操作。十一、法人配售过程应有公证机构人员在场，并由公证机构人员对配售过程的公正性出据公证文书。十二、发行人和主承销商应 ...
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方式进行。根据国务院办公厅转发人民银行、财政部、证监会关于组建中国华融资产管理公司、中国长城资产管理公司和中国东方资产管理公司意见的通知（国办发（1999 待处置项目评估立项审批表的签名与长沙办事处资产经营处置审批委员会的会议纪要参加人员名单不一致，不是以推翻该审批表和会议纪要的“三性”及其证据力，故 ...
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有关资料和数据，满足期货交易所、经纪机构、从业人员和广大投资者的需要，中国证券监督管理委员会决定组织编写《中国期货市场年鉴》（以下简称《年鉴》）。为了 和工具书。中国证监会委托改革出版社负责《年鉴》的出版工作，请各试点期货交易所和期货经纪公司支持这项工作。附件一：《中国期货市场年鉴》编辑委员会名单附件 ...
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《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引(试行)》(下称《指引》)，经向中国证监会备案，现发布施行，并就有关事项通知如下： 一、自《指引》发布 基金管理公司应当建立健全客户风险等级划分的内部管理制度，确保公司有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作。 第二章 客户 ...
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