按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。（二）证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备 、公司债券、政府债券金额的30%、15%、8%、4%计算承销业务风险资本准备。计算承销金额时，承销团成员通过公司分销的金额和战略投资者通过公司签订书面协议 ...
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：该企业债券最长期限二年，自1992年11月10日起至1994年11月10日止；证券公司总承销，包销手续费千分之十一，并负责办理兑付；证券公司代发行人 非对拆借资金共担风险的约定。本案2000万元拆借资金已全部用于兑付到期债券，中房南昌公司在补充协议中已确认，其应偿还代垫资金本息。请求驳回中房南昌公司 ...
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：该企业债券最长期限二年，自1992年11月10日起至1994年11月10日止；证券公司总承销，包销手续费千分之十一，并负责办理兑付；证券公司代发行人 非对拆借资金共担风险的约定。本案2000万元拆借资金已全部用于兑付到期债券，中房南昌公司在补充协议中已确认，其应偿还代垫资金本息。请求驳回中房南昌公司 ...
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：该企业债券最长期限二年，自1992年11月10日起至1994年11月10日止；证券公司总承销，包销手续费千分之十一，并负责办理兑付；证券公司代发行人 非对拆借资金共担风险的约定。本案2000万元拆借资金已全部用于兑付到期债券，中房南昌公司在补充协议中已确认，其应偿还代垫资金本息。请求驳回中房南昌公司 ...
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人民共和国最高人民法院民事判决书 (1997)经终字第197号 上诉人(原审被告)：沈阳北方证券公司。住所地：辽宁省沈阳市沈河区市府大路261号。法定代表人：王兴明，该 银行自购而来，不是承销或包销，对5500万元投资债券享有所有权。北方证券与信托公司之间是质押拆借关系，且该协议约定的期限届满后，信托 ...
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提供以下申请材料：(一) 股票登记申请；(二) 中国证监会关于股票发行的核准文件；(三) 承销协议；(四) 具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于证券发行人全部募集资金到位的 收结果办理权证行权的变更登记。第三十二条 可转换公司债券转股期内，本公司根据有效的转股申报结果，办理转股登记，将相应股份 ...
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下列条件：经国务院授权的部门批准并公开发行；股份有限公司的净资产额不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币六千万元；累计发行在外的债券 会员署名的上市推荐书；企业章程；企业营业执照；债券募集办法、发行公告、发行总结报告及承销协议；债券资信评级报告；债券募集资金的验资报告；上市公告书；（ ...
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关联交易应当向本所提交下列文件：（一）公告文稿；（二）与交易有关的协议或者意向书；董事会决议、决议公告文稿；交易涉及的有权机关的批文（如适用）； 转换公司债券或者其他衍生品种；（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；（三）一方依据另一方股东 ...
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关联交易应当向本所提交下列文件：（一）公告文稿；（二）与交易有关的协议或者意向书；董事会决议、决议公告文稿；交易涉及的有权机关的批文（如适用）； 转换公司债券或者其他衍生品种；（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；（三）一方依据另一方股东 ...
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存联，长安支行提交的与北京市海淀区燕园街道生产服务合作联社开办燕园代办处的协议、(2000)海刑初字第747号刑事判决书及当事人庭审陈述等在案佐证，本院 徐菁以燕园代办处名义销售国库券的行为后果对外承担民事责任。长安支行关于收取水产公司债券款系承办人徐菁个人行为，因此其不应承担任何法律责任的上诉主张， ...
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