组应根据了解到的拟被托管机构信息系统的情况，对照中国证监会颁布的《证券公司信息技术管理规范》、深沪交易所相关技术管理规范及托管机构技术管理制度的 岗位提交被托管机构关于信息技术方面的正式发文制度、涉及系统安全运行和机房管理内部管理制度；2、 现场技术岗位向被托管技术方通报托管期间信息技术各项管理细则 ...
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。第六条资信评级机构出具信用评级报告应建立有效的内部控制机制，实行有效的内部审核和质量控制。第七条资信评级机构应当为每一受评债券 接受监管部门的检查。档案资料至少应当包括下列内容：(一)委托协议；(二)发行债券的证券公司(以下简称'发行人')提供的原始资料；(三)历次尽职调查记录；(四)信用评级报告； ...
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本办法负责分支机构负责人的任职资格审查与日常管理。第六条中国证券业协会和证券交易所根据自律管理规则对会员机构的高管人员和分支机构负责人进行管理。第二章 法人治理结构、内部控制出现重大隐患；（三）公司经营管理、财务状况、技术安全存在重大风险隐患；（四）中国证监会基于保护投资者利益、维护证券市场秩序的需要 ...
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风险，如巨灾风险、资本充足率风险、政策性风险与保险产品条款设计风险等。第六条 保险公司应建立健全内部控制制度，并在招股说明书正文中专设一部分，对其内部控制 有关情况(可采用列表式)，包括投资于银行存款、买卖政府债券、买卖企业债券、投资证券基金与拆出资金等项目的期末余额与各期收益率等。第十七条 保险公司 ...
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或本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患； （三）证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险控制 责任。第六十条 申请人或拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，证券监管机构不予受理或者不予行政许可，并依法给予警告。第六十一条 申请人或 ...
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的损失，其提取的具体比例由国务院证券监督管理机构规定。 6、证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益 公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于二 ...
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的损失，其提取的具体比例由国务院证券监督管理机构规定。 6、证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益 公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于二 ...
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管人员任职资格，应当具备以下基本条件：(一)正直诚实，品行良好；(二)熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力 董事、监事和高管人员进行监管谈话：(一)证券公司或本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；(二)证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患；(三 ...
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前十名股东情况说明；(十)内部控制和风险控制制度说明；(十一)营业部家数和布局的说明；(十二)公司网上证券交易的情况说明；(十三)公司代办股份转让业务管理部门设置 的其他文件，经协会复核通过后换发资格证书。 第十四条主办券商由于公司经营状况变化不再具备从事代办股份转让业务资格条件，但不影响正常经营的， ...
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都是由行纪人（代理人）直接对第三人享有权利和承担义务，再依内部委托（代理）关系由委托人（被代理人）承受合同的权利义务。 我国《合同法》在第 财产的人都会产生道德风险，而不管此种控制是否具有合法性。为从根本上杜绝不法券商大肆挪用投资者交易结算资金，避免投资者在证券公司破产时交易结算资金血本无归的惨剧发生 ...
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